Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt (TVSI) bị phạt tổng số tiền 745 triệu đồng do nhiều vi phạm khi phát hành, tư vấn và đầu tư trái phiếu doanh nghiệp...
Căn cứ kết quả kiểm tra việc cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp trong thời kỳ từ ngày 01/01/2021 đến 05/9/2022, ngày 11/01/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 21/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt (TVSI).
Theo đó, TVSI phạt tiền 300 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm đ khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).
Nguyên nhân là do TVSI không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ (TVSI chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn trong rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu của một số tổ chức phát hành.
TVSI còn bị phạt tiền 100 triệu đồng vì thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định.
Phạt tiền 125 triệu đồng vì không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ. Theo đó, TVSI không lưu giữ Báo cáo tài chính năm 2021 được kiểm toán hoặc Báo cáo tài chính bán niên năm 2022 được soát xét của 01 nhà đầu tư tổ chức tham gia mua trái phiếu chào bán riêng lẻ.
Phạt tiền 70 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo định kỳ quý 2/2021; các báo cáo định kỳ quý của tổ chức đăng ký, lưu ký, gồm Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý 1/2021; Báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu, báo cáo tình hình đăng ký lưu ký trái phiếu quý 2/2021; Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý 2/2021; Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý 3/2021; Báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu, Báo cáo tình hình đăng ký lưu ký trái phiếu, Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý 4/2021.
Phạt tiền 150 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Trong giai đoạn từ 01/01-30/08/2022 có nhiều thời điểm tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp của TVSI vượt quá 70% vốn chủ sở hữu, vi phạm quy định.
Chứng khoán Tân Việt được thành lập từ năm 2016. Hiện công ty có vốn điều lệ 2.639 tỷ đồng.
Về tình hình kinh doanh, doanh thu hoạt động trong quý 3/2022 của TVSI đạt gần 634 tỷ đồng, giảm 12,2% so với cùng kỳ năm ngoái. Lãi sau thuế của Công ty giảm 49,3%, ghi nhận ở mức 75.3 tỷ đồng. Đây cũng là mức lợi nhuận thấp nhất của công ty chứng khoán này kể từ quý 4/2020.
Lũy kế 9 tháng đầu năm, doanh thu hoạt động của TVSI đạt 2.345 tỷ đồng, tăng 9% so với cùng kỳ. Khấu trừ chi phí, lợi nhuận trước thuế đạt 418 tỷ đồng, giảm 10% so với cùng kỳ năm trước.
Năm 2022, TVSI đạt mục tiêu 2.484 tỷ đồng doanh thu và 704 tỷ đồng lợi nhuận, như vậy, sau 3 quý công ty đã hoàn thành 94% mục tiêu doanh thu và 59% kế hoạch lợi nhuận.
Tổng tài sản của Tân Việt tại ngày 30/9 hơn 9.709 tỷ đồng, tăng hơn 3000 tỷ đồng so với thời điểm đầu năm. Các khoản chiếm tỷ trọng lớn trong cơ cấu tài sản gồm cho vay (3.820 tỷ đồng), đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn (601 tỷ đồng), tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi lỗ (2.073 tỷ đồng) và tiền và tương đương tiền (3.048 tỷ đồng, gấp gần 9 lần đầu năm).
Cuối quý 3/2022, quỹ dự phòng tài chính và rủi ro nghiệp vụ của Công ty có số dư gần 35 tỷ đồng. Ngoài ra, Công ty ghi nhận 25,5 tỷ đồng quỹ dự trữ bổ sung vốn điều lệ và gần 1.186 tỷ đồng lợi nhuận chưa phân phối.
Ngày 1/12/2022, TVSI đã tổ chức ĐHĐCĐ bất thường để thông qua một số vấn đề liên quan tới nhân sự và hoạt động của Công ty.
Tại ĐHĐCĐ, HĐQT và ban điều hành TVSI đã trình bày báo cáo về các biến cố của Công ty và phương án ứng phó. Theo đó, TVSI sẽ sử dụng quỹ dự phòng tài chính và rủi ro nghiệp vụ để bồi thường, bù đắp các tổn thất, thiệt hại về tài sản xảy ra trong quá trình kinh doanh của Công ty.
Truớc đó, Bộ Công an khởi tố vụ án và khởi tố bị can liên quan đến sai phạm trong việc phát hành trái phiếu, huy động tiền của nhà đầu tư của Tập đoàn đầu tư An Đông khiến thị trường trái phiếu doanh nghiệp biến động mạnh theo chiều hướng xấu.
TVSI đã thông báo tạm dừng chuyển nhượng trái phiếu doanh nghiệp đối với kênh bán trái phiếu trực tiếp; đồng thời tạm dừng dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán từ ngày 10/10/2022 cho tới khi có thông báo tiếp theo.
Để đảm bảo tối đa quyền lợi của nhà đầu tư trái phiếu trong tình trạng khó khăn hiện nay, TVSI đã chủ động đưa ra các phương án ứng phó khẩn cấp.
TVSI chia sẻ đã và đang tiếp tục thương lượng và nỗ lực làm việc với các tổ chức phát hành để tổ chức phát hành mua lại các mã trái phiếu trước hạn và cam kết mua lại khi đáo hạn. Bên cạnh đó, Công ty đề xuất nhà đầu tư trái phiếu đổi gói sản phẩm sang nắm giữ trái phiếu đến ngày đáo hạn.
Trung Anh