Căn cứ Kết luận điều tra bổ sung vụ án hình sự của cơ quan công an, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 12 tổ chức, cá nhân có liên quan đến vụ án Đỗ Thành Nhân thao túng chứng khoán đối với mã chứng khoán BII và TGG.
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước công bố việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 12 tổ chức, cá nhân; đồng thời áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 12 tổ chức, cá nhân nêu trên.
Hai tổ chức bị xử phạt bao gồm: Công ty cổ phần Louis Holdings; Công ty cổ phần The Golden Group (tên cũ: Công ty cổ phần Louis Capital).
Cùng với đó là 10 cá nhân khác, gồm; Hà Nguyễn Uyên, Huỳnh Nguyễn Hương Trà, Ngô Thị Hoài Thanh, Ngô Thị Hoài Thương, Nguyễn Thị Kiều Liên, Nguyễn Thị Minh Hiệp, Phan Thị Nga, Phan Thị Thanh Sen, Phan Thị Thương, Lê Quang Nhuận. Các cá nhân trên đều có địa chỉ tại TP.HCM.
Xử phạt 12 tổ chức, cá nhân cho ông Đỗ Thành Nhân mượn tài khoản để thao túng chứng khoán
Cụ thể: đình chỉ giao dịch chứng khoán của 12 tổ chức, cá nhân trên 12 tài khoản số 037C979999, 037C978888, 037C993011,037C992329, 037C991288, 037C991297, 037C992622, 037C990929, 037C992328, 037C992318, 037C991092, 037C991804 mở tại Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt và 02 tài khoản số 067C222222, 067C001110 mở tại Công ty cổ phần chứng khoán APG trong thời hạn 09 tháng kể từ ngày 19/01/2024 do có hành vi vi phạm cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán (12 tổ chức, cá nhân nêu trên đã cho ông Đỗ Thành Nhân mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với mã chứng khoán BII và TGG của ông Đỗ Thành Nhân).
Căn cứ Kết luận điều tra của cơ quan công an, 12 tổ chức, cá nhân nêu trên không có khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm. UBCKNN ban hành quyết định về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 12 tổ chức, cá nhân nêu trên.
Cụ thể là cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 19-1-2024. Đồng thời bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán.
Trước đó, ngày 20/4/2022, Cơ quan điều tra ra quyết định khởi tố bị can, thực hiện lệnh bắt tạm giam đối với ông Đỗ Thành Nhân, nguyên chủ tịch Louis Holdings, để điều tra về tội thao túng thị trường chứng khoán hai mã cổ phiếu TGG và BII, thu lợi bất chính hơn 154 tỷ đồng. Sau đó, tòa đã tuyên ông Nhân 4 năm tù.
HOSE cũng đã thông báo huỷ niêm yết đối với Công ty Cổ phần The Golden Group (mã TGG-HOSE). Theo đó, 27.299.990 cổ phiếu TGG, với tổng giá trị theo mệnh giá xấp xỉ 273 tỷ đồng, sẽ chính thức hủy niêm yết trên sàn HOSE từ ngày 18/12, do tổ chức niêm yết vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin, thuộc trường hợp chứng khoán bị hủy niêm yết bắt buộc. Ngày giao dịch cuối cùng của cổ phiếu TGG tại HOSE là ngày 15/9.
Trung Anh