Thanh tra Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Kết luận Thanh tra số 47/KL-TT về việc thanh tra tại Công ty cổ phần chứng khoán DSC. Qua đó chỉ ra một số vi phạm.
Vi phạm về hoạt động môi giới chứng khoán
Công ty cổ phần chứng khoán DSC (tên cũ là CTCP chứng khoán Đà Nẵng) được thành lập và hoạt động theo Giấy phép số 29/UBCK-GPHĐKD do UBCKNN cấp ngày 18/12/2006 và Giấy phép điều chỉnh gần nhất số 67/GPĐC-UBCK ngày 23/8/2023.
Vốn điều lệ của Công ty tại thời điểm thanh tra là 2.048.389.250.000 đồng (Theo Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2024 đã kiểm toán). Các nghiệp vụ kinh doanh của Công ty được cấp phép bao gồm: Môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán. Công ty được cung cấp các dịch vụ, gồm giao dịch ký quỹ, ứng trước tiền bán chứng khoán, giao dịch trực tuyến, giao dịch công cụ nợ. Công ty chưa được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh.
Theo kết luận thanh tra, về hoạt động môi giới chứng khoán, kết quả kiểm tra phiếu lệnh của một số tài khoản tại ngày 13/9/2023, ngày 28/3/2024, ngày 07/3/2024 và ngày 29/5/2024 cho thấy, Công ty để nhân viên không có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký ở phần nhân viên nhận lệnh trên phiếu lệnh của một số khách hàng. Như vậy, Công ty đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc ở vị trí nhận lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng.
Thanh tra UBCKNN đã kiến nghị UBCKNN xem xét xử phạt vi phạm hành chính Công ty cổ phần chứng khoán DSC theo quy định pháp luật
Kết luận thanh tra cũng cho biết, Công ty cổ phần chứng khoán DSC vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ; cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng; không duy trì hoạt động kiểm toán nội bộ.
Không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ đáp ứng điều kiện; không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật; không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật; công bố thông tin sai lệch.
Kết luận thanh tra chỉ rõ, những vi phạm, thiếu sót được đoàn thanh tra chỉ ra qua công tác thanh tra trách nhiệm thuộc về công ty, Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, lãnh đạo và nhân viên các bộ phận liên quan có trách nhiệm đối với các vi phạm, thiếu sót.
Kiến nghị xử phạt hành chính
Đối với các vi phạm, thiếu sót nêu trên, Thanh tra UBCKNN đã kiến nghị UBCKNN xem xét xử phạt vi phạm hành chính theo quy định pháp luật.
Thanh tra UBCKNN đề nghị Công ty Cổ phần Chứng khoán DSC khẩn trương có biện pháp chấn chỉnh, khắc phục, không để người không có CCHN chứng khoán làm việc tại các vị trí đòi hỏi phải có CCHN theo quy định;
Chấn chỉnh, tuân thủ quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ, không cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Duy trì hoạt động kiểm toán nội bộ; đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ đáp ứng điều kiện. Rà soát, chấn chỉnh việc thực hiện nghĩa vụ CBTT và báo cáo, đảm bảo thông tin được công bố đầy đủ, chính xác, đúng thời hạn theo quy định; khắc phục CBTT chính xác các nội dung tại Báo cáo tình hình sử dụng vốn của đợt tăng vốn điều lệ năm 2023; khắc phục CBTT Nghị quyết HĐQT số 01/2025/NQHĐQT/DSC ngày 02/01/2025 phê duyệt Hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư giữa Công ty và thành viên HĐQT; khắc phục báo cáo UBCKNN về tình hình sử dụng người hành nghề tại công ty năm 2022.
Tuân thủ chặt chẽ quy định về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; khắc phục, ban hành Quy chế nội bộ về phòng chống rửa tiền có đầy đủ nội dung theo quy định; chấn chỉnh việc gửi văn bản đăng ký người phụ trách phòng, chống rửa tiền cho Cục Phòng, chống rửa tiền đúng thời hạn quy định; khắc phục gửi UBCKNN Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền năm 2023, 2024.
Anh Đào