Theo quy định mới, nhũng cổ đông sở hữu từ 1% vốn điều lệ trở lên của TCTD sẽ phải được công bố thông tin về "danh tính" và tỷ lệ sở hữu của những người có liên quan. Sau khi Luật Các TCTD 2024 có hiệu lực, một loạt cổ đông mới sở hữu trên 1% vốn điều lệ tại các ngân hàng đã lộ diện.
Ai đang 'đứng sau' OCB?
Theo Luật Các tổ chức tín dụng (sửa đổi) có hiệu lực từ ngày 1/7/2024, cổ đông sở hữu từ 01% vốn điều lệ trở lên của tổ chức tín dụng sẽ phải cung cấp cho tổ chức tín dụng các thông tin của mình và người liên quan gồm: họ và tên; số định danh cá nhân; quốc tịch, số hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp của cổ đông là người nước ngoài; số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ pháp lý tương đương của cổ đông là tổ chức; ngày cấp, nơi cấp của giấy tờ này.
Bên cạnh đó, cổ đông sở hữu từ 01% vốn điều lệ trở lên cũng phải cung cấp thông tin về số lượng, tỷ lệ sở hữu cổ phần của mình và người có liên quan tại tổ chức tín dụng đó.
Các cổ đông sở hữu từ 01% vốn điều lệ phải gửi tổ chức tín dụng bằng văn bản cung cấp thông tin lần đầu và khi có thay đổi các thông tin này trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh hoặc có thay đổi thông tin. Riêng về tỷ lệ sở hữu, cổ đông sở hữu trên 1% vốn điều lệ chỉ phải công bố thông tin khi có mức thay đổi về tỷ lệ sở hữu cổ phần của mình, tỷ lệ sở hữu cổ phần của mình và người có liên quan từ 01% vốn điều lệ trở lên so với lần cung cấp liền trước.
Đồng thời, tại Luật các TCTD (sửa đổi), khái niệm "người có liên quan" đã được mở rộng đến cả đối tượng là ông nội, bà nội, ông ngoại, bà ngoại, cô, dì, chú, bác, các cháu, tức là 5 thế hệ. Theo Ủy ban Thường vụ Quốc hội, đây là một biện pháp cần thiết để có thể kiểm soát được tình trạng sở hữu chéo.
Trước đó, cổ đông sẽ chỉ phải công bố thông tin về các giao dịch, sở hữu, người liên quan khi nắm từ 5% vốn ngân hàng trở lên (cổ đông lớn).
Sau khi luật bắt đầu có hiệu lực, nhiều tổ chức tín dụng đã rục rịch thu thập và công bố các thông tin trên. Theo thống kê, tới sáng ngày 26/7, đã có 7 ngân hàng cung cấp dữ liệu về cổ đông sở hữu từ 1% vốn điều lệ trở lên.
Theo đó, tại Ngân hàng TMCP Phương Đông (OCB - Mã: OCB), 20 cổ đông sở hữu trên 1% vốn đang nắm 1,66 tỷ cổ phiếu, tương ứng 80,6% vốn điều lệ của ngân hàng. Trong đó, ông Trịnh Văn Tuấn sở hữu hơn 91 triệu cổ phiếu, tương đương 4,43% vốn điều lệ, nếu tính cả nhóm người có liên quan, tỷ lệ sở hữu của ông và nhóm này là 19,92%.
Ông Nguyễn Đức Toàn và CTCP Next Green Capital là người liên quan của nhau. Ông Toàn là người đại diện pháp luật của công ty này. Tổng cộng cả hai 134,1 triệu cổ phiếu, hay 7,4% vốn của OCB. Ngoài ra, ông Toàn cũng là cổ đông của công ty CTCP Đầu tư HVR (tên cũ CTCP Bất động sản Hướng Việt - 79 triệu cổ phiếu, tương đương 3,9% vốn).
Ngoài ra, ông Cao Quế Sơn, cổ đông sáng lập của Đầu tư HVR là em trai của bà Cao Thị Quế Anh, vợ ông Trịnh Văn Tuấn.
Trong nhóm cổ đông có hơn 1% vốn điều lệ còn có ba tổ chức là CTCP Phát triển Hạ tầng KCN Tây Ninh (sở hữu 66,7 triệu cổ phiếu, hay 3,25% vốn); CTCP Năng lượng Tái tạo Hve (sở hữu 64,5 triệu cổ phiếu hay 3,14% vốn) và CTCP ĐT&XLĐ số 8 Bình Thuận (67 triệu cổ phiếu hay 3,26% vốn) từng có chung người đại diện pháp luật là ông Tạ Quốc Dũng.
Danh sách 11 cổ đông lớn tại MSB
Ngân hàng TMCP Hàng Hải Việt Nam (MSB - Mã: MSB) công bố danh sách 11 cổ đông sở hữu từ 1% vốn điều lệ trở lên. Những cổ đông này sở hữu tổng cộng 708,5 triệu cổ phiếu, tương ứng 35% vốn điều lệ của ngân hàng.
MSB không công bố phần tỷ lệ sở hữu của nhóm cổ đông liên quan trong danh sách này, tuy nhiên có nhiều cổ đông có mối liên hệ với nhau và với Tập đoàn ROX (ROX Group, trước đây là TNG Holdings).
Chủ tịch HĐQT của ROX Group là bà Nguyễn Thị Nguyệt Hường, còn chồng là ông Trần Anh Tuấn giữ chức Chủ tịch HĐQT của MSB.
Ba công ty CTCP ROX Key Holdings (sở hữu 48,6 triệu cổ phiếu, tương đương 2,43% vốn); CTCP Đầu tư và Cho thuê Tài sản TNL (sở hữu 21,6 triệu cổ phiếu, tương đương 1,08% vốn); CTCP Đầu tư Xây dựng ROX Cons (sở hữu 37,3 triệu cổ phiếu, tương đương 1,87% vốn) nằm trong hệ sinh thái của ROX Group.
Danh sách cổ đông tổ chức nắm từ 1% vốn MSB trở lên. Ảnh: MSB.
Công ty TNHH Khu nghỉ Dưỡng Bãi Dài, đơn vị nắm 99,1 triệu cổ phiếu hay 4,96% vốn của MSB, cũng có mối liên hệ chặt chẽ với ROX Group khi CTCP TNG Realty sở hữu 49% cổ phần tại đây (theo cập nhật đến ngày 27/6). Người đại diện theo pháp luật của công ty này là ông Phạm Ngọc Vũ cũng là Tổng Giám đốc công ty.
Ông Vũ hiện cũng là Tổng Giám đốc và người đại diện theo pháp luật của một cổ đông khác của MSB là Công ty TNHH Thành phố Công nghệ Xanh Hà Nội (nắm 99,4 triệu cổ phiếu, hay 4,97% vốn của MSB).
Bên cạnh đó, Công ty Xây dựng và Kinh doanh Cơ sở Hạ tầng KCN Hà Nội - Đài Tư sở hữu 99,6 triệu cổ phiếu MSB, tương đương tỷ lệ sở hữu 4,98%, cũng có liên hệ với ROX Group. KCN Hà Nội - Đài Tư do ROX iPark (tên cũ là TNI Holdings) đầu tư.
Ngoài những doanh nghiệp kể trên, MSB còn có sự góp mặt của một quỹ ngoại là Buenavista Holdings, hiện nắm hơn 2% vốn.
Hồng Quang