Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam.
Theo Quyết định, Công ty CP Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
UBCKNN cho biết Quỹ đầu tư chứng khoán năng động DC (Quỹ DC) thuộc quản lý của Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam (Công ty QLQ Dragon Capital), là tổ chức liên quan với ông Lưu Đức Khánh - Chủ tịch Ban đại diện Quỹ DC đồng thời là Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại cổ phần Phát triển TP. Hồ Chí Minh (mã cổ phiếu HDB).
Theo quy định tại khoản 4 Điều 6 Thông tư số 96/2020/TT-BTC, Công ty QLQ Dragon Capital thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin thay cho Quỹ DC. Tuy nhiên, Công ty QLQ Dragon Capital đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch đối với các giao dịch sau của Quỹ DC.
Cụ thể, ngày 14/10/2021, Quỹ DC mua 200.000 cổ phiếu HDB; ngày 26/10/2021, Quỹ DC mua 100.000 cổ phiếu HDB. Tháng 11/2021, Quỹ DC đã giao dịch 450.000 cổ phiếu HDB (tương ứng 4.500.000.000 đồng mệnh giá) (trong đó mua 300.000 cổ phiếu và bán 150.000 cổ phiếu). Ngày 2/12/2021, Quỹ DC mua 150.000 cổ phiếu HDB; tháng 4/2022, Quỹ DC bán 400.000 cổ phiếu HDB và ngày 24/5/2022, Quỹ DC bán 200.000 cổ phiếu HDB.).
Trước đó, hồi cuối năm 2023, Công ty QLQ Dragon Capital từng bị xử phạt hành chính 125 triệu đồng do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên CTCP Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau giao dịch.
Điều này đã vi phạm quy định về hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam theo điểm c khoản 3 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ.
Theo quy định của pháp luật về chứng khoán, UBCKNN ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Dragon Capital Việt Nam với số tiền 125 triệu đồng.
Trung Anh