Sau thanh tra, Chứng khoán SmartInvest bị phạt gần 1,3 tỷ đồng

Sau khi tiến hành thanh tra hoạt động, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán SmartInvest gần 1,3 tỷ đồng do loạt vi phạm nghiêm trọng

Nhận 2 án phạt trong vòng một tháng

Ngày 08/11/2024, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Kết luận thanh tra số 109/KL-TT về việc thanh tra tại Công ty cổ phần chứng khoán SmartInvest. Đến ngày 22/11, UBCKNN ban hành Quyết định số 1304/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán SmartInvest (UPCoM: AAS) tổng số tiền gần 1,3 tỷ đồng do hàng loạt vi phạm.

Theo đó, SmartInvest bị phạt tiền 187,5 triệu đồng do có hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán (tại một số thời điểm, Công ty đã không thực hiện quản lý tách biệt tiền của khách hàng với tiền của Công ty).

SmartInvest cũng bị phạt tiền 65 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ (tại một số thời điểm, Công ty mở tài khoản giao dịch ký quỹ đối với một số đối tượng không được mở tài khoản giao dịch ký quỹ).

UBCKNN phạt SmartInvest 137,5 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ (tại một số thời điểm, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ đối với một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ do Công ty công bố).

Chứng khoán SmartInvest còn bị phạt 275 triệu đồng do có hành vi thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản (Công ty phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho một số khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận).

Với hành vi cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, chứng khoán SmartInvest bị phạt 275 triệu đồng. Cụ thể, Công ty phối hợp với CTCP Đầu tư Tài chính Sao Kim cung cấp dịch vụ tài chính cho một số khách hàng vay tiền mua chứng khoán; cung cấp dịch vụ giúp nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại Công ty tối ưu hóa nguồn tiền nhàn rỗi trên tài khoản giao dịch chứng khoán trong ngắn hạn để hưởng lãi suất linh hoạt (với tên gọi Sản phẩm tối ưu hóa nguồn vốn) khi chưa báo cáo UBCKNN, chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN và chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền).

UBCKNN tiếp tục phạt công ty này 187,5 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay (Công ty cho các khách hàng vay tiền qua hình thức thực hiện đặt cọc tiền mua trái phiếu nhưng không thực hiện mua bán mà giao tiền cho các khách hàng trong thời gian nhất định theo thỏa thuận và có hoàn trả gốc và phí; Công ty cho CTCP Đầu tư Sao Thăng Long, tổ chức có liên quan của Thành viên HĐQT vay ứng trước tiền bán chứng khoán tại ngày 20/12/2022.

Phạt tiền 85 triệu đồng do có hành vi không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán (Công ty không xác định được số lượng và giá trị và không cung cấp được đầy đủ tài liệu của các hợp đồng đặt cọc mua trái phiếu trong giai đoạn từ ngày 01/01/2022 đến ngày 11/07/2024).

Phạt tiền 92,5 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ hoặc không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện (tại một số thời điểm, Công ty bố trí một số nhân sự không đáp ứng điều kiện làm nhân sự kiểm soát nội bộ; nhân sự bộ phận kiểm toán nội bộ của Công ty chưa đáp ứng đủ điều kiện).

Ngoài ra, Công ty này còn bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do có hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty chưa gửi báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền hàng năm cho Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật: Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2022, báo cáo định kỳ của tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu năm 2022 (Quý 4, Năm), năm 2023 (Quý 1, Quý 2, Năm)).

Như vậy, tổng mức hình phạt đối với Chứng khoán SmartInvest là gần 1,4 tỷ đồng.

Đáng chú ý, mới ngày 25/10 vừa qua, SmartInvest cho biết nhận được Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính về thuế số 57391/QĐ-CTHN-KK-XPVPHC của Cục Thuế TP.Hà Nội.

Theo đó, AAS bị xử phạt hành chính với số tiền 3,5 triệu đồng do có các hành vi vi phạm hành chính về thuế. Cụ thể, ngày 8/10/2024, đơn vị nộp chậm tờ khai quyết toán thuế nhà thầu (Mẫu số 01/NTNN), kỳ tính thuế tháng 9/2024 - theo lần phát sinh, hạn nộp hồ sơ ngày 7/10/2024, số ngày nộp quá hạn là 1 ngày.

Tạm dừng kế hoạch chia cổ tức vì giá cổ phiếu sụt giảm

Mới đây, HĐQT CTCP Chứng khoán SmartInvest (UPCoM: AAS) ra Nghị quyết thông qua việc tạm dừng triển khai phương án phát hành cổ phiếu để chi trả cổ tức cho cổ động hiện hữu. Lý giải cho quyết định này, HĐQT AAS cho biết là để chọn thời điểm phát hành khác phù hợp hơn.  

Đáng chú ý, trong thời gian qua thị giá cổ phiếu AAS liên tục sụt giảm về vùng nền 6.400 đồng/cổ phiếu, giảm hơn 23% so với đầu năm.

Quyết định này gây bất ngờ bởi chỉ trong tháng 9 vừa qua, HĐQT Công ty đã ra Nghị quyết thông qua việc triển khai thực hiện phương án này. Khi đó, Công ty thông báo dự kiến thực hiện trong quý 4/2024. Theo kế hoạch ban đầu, Chứng khoán SmartInvest dự kiến phát hành gần 9,2 triệu cổ phiếu để trả cổ tức (tỷ lệ 4%). Phương án này đã được ĐHĐCĐ thường niên 2024 thông qua hồi tháng 3/2024.  

Cũng tại ĐHĐCĐ thường niên, cổ đông Công ty còn thông qua phương án phát hành gần 230 triệu cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu theo phương thức thực hiện quyền, tỷ lệ thực hiện là 1:1, dự kiến thực hiện trong năm 2024. Giá chào bán dự kiến là 10.000 đồng/cổ phiếu, AAS ước tính thu về gần 2.300 tỷ đồng; Trong đó, 30% để bổ sung nguồn vốn cho hoạt động cho vay giao dịch ký quỹ chứng khoán, và 70% còn lại cho hoạt động tự doanh.

Hiện tại đã gần cuối năm 2024, Công ty vẫn chưa thực hiện bất kỳ phương án phát hành nào đã được ĐHĐCĐ thường niên 2024 thông qua. 

Trung Anh