Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt CTCP Tập đoàn Ngọc Thiên Global 92,5 triệu đồng vì vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định pháp luật, hé lộ nhiều điểm bất thường trong báo cáo tài chính và quản trị doanh nghiệp.
Ngày 02/12/2025, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 479/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Tập đoàn Ngọc Thiên Global (Ngọc Thiên Global), trụ sở tại thôn Đông Mai, xã Lạc Đạo, tỉnh Hưng Yên, do ông Trịnh Phan Thiên làm Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc.
Theo đó, Ngọc Thiên Global bị phạt 92,5 triệu đồng vì không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: Báo cáo tài chính bán niên năm 2021, bán niên năm 2022, năm 2022, bán niên năm 2023, năm 2023, bán niên năm 2024, năm 2024, bán niên năm 2025; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021, năm 2021 và bán niên năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022, bán niên năm 2023, năm 2023, bán niên năm 2024, năm 2024, bán niên năm 2025; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2021, năm 2021, bán niên năm 2022, năm 2022, bán niên năm 2023, năm 2023, bán niên năm 2024, năm 2024, bán niên năm 2025; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, bán niên năm 2023, năm 2023, bán niên năm 2024, năm 2024, bán niên năm 2025.
Tập đoàn Ngọc Thiên Global tiền thân là Công ty TNHH XNK Kim Loại Màu Hưng Yên, thành lập tháng 11/2010 với vốn điều lệ ban đầu 7,5 tỷ đồng. Theo báo cáo kiểm toán năm 2021, vốn chủ sở hữu của công ty là 991,7 tỷ đồng, trong đó ông Trịnh Phan Thiên nắm 99,8%, tương đương 988 tỷ đồng.
Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021 của Ngọc Thiên Global cho thấy doanh thu đạt 11.951 tỷ đồng, tăng 5,7 lần so với năm trước, nhưng lợi nhuận gộp chỉ còn 31 tỷ đồng, và lãi sau thuế 8,1 tỷ đồng, chủ yếu do giá vốn cao. Nhiều khoản phải thu và phải trả xuất hiện giữa các đối tác mới, có dấu hiệu giao dịch bù trừ, không tạo ra dòng tiền thực tế, khiến dòng tiền từ hoạt động kinh doanh chỉ hơn 7 tỷ đồng.
Tại báo cáo này, Công ty TNHH Kiểm toán và thẩm định giá Việt Nam (AVA) đã đưa ra loạt ý kiến ngoại trừ như: không được chứng kiến kiểm kê tiền mặt, hàng tồn kho, tài sản cố định thiếu bằng chứng kiểm toán; Chưa đối chiếu đầy đủ số dư công nợ phải thu, phải trả; Công ty con Công ty TNHH Ngọc Thiên chưa trích khấu hao tài sản thuê tài chính (gần 2,3 tỷ đồng); đồng thời Công ty đã xử lý nợ xấu không có khả năng thu hồi 22,18 tỷ đồng chưa có hồ sơ chứng từ hợp lệ
Tính đến ngày 31/12/2021, Ngọc Thiên Global đã dùng gần 2.490 tỷ đồng để góp vốn đầu tư vào 10 công ty con, gồm Công ty CP Phú Thịnh (1.306,5 tỷ đồng), Công ty TNHH Ngọc Thiên (606 tỷ đồng), Công ty CP thương mại Tuấn Kiệt Hưng Yên (145 tỷ đồng), Công ty CP Gia Hưng Hưng Yên (140 tỷ đồng), Công ty CP đầu tư phát triển và xuất nhập khẩu Việt Nam (105 tỷ đồng)…
Từ tháng 4-12/2021, Ngọc Thiên Global đã phát hành thành công 2 lô NTGCH2124001 và NTGCH2124002 với tổng giá trị phát hành hơn 753 tỷ đồng, kỳ hạn 3 năm; nhằm mục đích đầu tư vào công ty con là Công ty TNHH Ngọc Thiên (Ngọc Thiên) để xây dựng nhà xưởng, mở rộng sản xuất.
Tài sản đảm bảo cho các lô trái phiếu là phần vốn góp có giá trị hơn 606,5 tỷ đồng, tương ứng với 90,227% vốn điều lệ Ngọc Thiên mà Ngọc Thiên Global sở hữu nhưng đến tháng 3/2023, Ngọc Thiên Global bất ngờ thoái toàn bộ vốn tại doanh nghiệp này.
Trung Anh