Vi phạm quy định về ủy thác quản lý quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân, Công ty Cổ phần Chứng khoán APG bị phạt 85 triệu đồng.
Ngày 3/11, thông tin từ Ủy ban Chứng khoán nhà nước, đơn vị vừa ban hành Quyết định số 330/QĐ-XPHC về việc xử phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán APG (địa chỉ: Tầng 5, Tòa nhà Grand Building, 30-32 Hòa Mã, phường Phạm Đình Hổ, quận Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội).
Quyết định xử phạt nêu rõ, Chứng khoán APG bị phạt 85 triệu đồng do vi phạm quy định về ủy thác quản lý quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân.
Cụ thể, trong nội dung hợp đồng ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán giữa công ty và nhà đầu tư chưa chỉ định người hành nghề chứng khoán thực hiện quản lý tài khoản giao dịch ủy thác.
Hành vi vi phạm quy định tại điểm d khoản 2 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
|
CTCP Chứng khoán APG HOSE APG thông báo đã bán toàn bộ cổ phiếu đang sở hữu tại CTCP Xuất Nhập khẩu An Giang HOSE AGM trước khi cổ phiếu AGM bị đình chỉ giao dịch
|
Trước đó, tháng 8/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt hành chính Chứng khoán APG, mức tiền phạt 60 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu PSG sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.
Năm 2022, Công ty Cổ phần Chứng khoán APG cũng từng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt hàng tỷ đồng do loạt vi phạm.
Mức phạt được đưa ra căn cứ theo quy định tại điểm d khoản 2 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Thanh Phong