Ngày 28/11/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 463/QĐ-XPHC xử phạt Công ty cổ phần Quản lý quỹ Amber (Amber Capital) với tổng số tiền 410 triệu đồng vì nhiều vi phạm trong hoạt động báo cáo, tuân thủ phòng chống rửa tiền và quản lý tài sản ủy thác.
Theo quyết định xử phạt, Quản lý quỹ Amber bị phạt 65 triệu đồng do trong 6 tháng đầu năm 2025, Công ty có phát sinh 2 Hợp đồng tư vấn đầu tư, tuy nhiên báo cáo hoạt động tháng 1, 2, 3, 4, 5, 6 năm 2025 của Công ty gửi UBCKNN không có nội dung về hoạt động tư vấn đầu tư.
Doanh nghiệp tiếp tục bị phạt 92,5 triệu đồng vì không nộp không nộp Báo cáo kiểm toán nội bộ về công tác phòng, chống rửa tiền năm 2023, năm 2024 cho Cục Phòng chống rửa tiền -Ngân hàng nhà nước Việt Nam (Cục PCRT); không nộp Báo cáo đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền năm 2023, năm 2024 cho Cục PCRT, UBCKNN. Trong thời kỳ kiểm tra, Công ty không thực hiện báo cáo tình hình danh mục đầu tư định kỳ hàng tháng cho một số khách hàng ủy thác
Amber Capital còn bị phạt 65 triệu đồng, đối với hành vi Không thu thập, tìm hiểu, cập nhật đầy đủ thông tin về khách hàng theo quy định. Cụ thể, tong thời kỳ kiểm tra, Công ty không thực hiện tổng hợp đầy đủ thông tin nhận biết khách hàng uỷ thác đối với một số khách hàng uỷ thác tổ chức, cá nhân và không thực hiện cập nhật thông tin nhận biết khách hàng uỷ thác định kỳ hàng năm. Công ty không tổng hợp, cập nhật thông tin, nhận biết khách hàng tư vấn đầu tư trước khi ký hợp đồng.
Nghiêm trọng nhất, Amber Capital bị phạt 187,5 triệu đồng do có hành vi Sử dụng tài sản uỷ thác để cho vay dưới mọi hình thức. Cơ quan thanh tra xác định vào các ngày 07/5/2025 và 28/5/2025, Công ty đã sử dụng tài sản của khách hàng ủy thác (tài sản đứng tên Công ty) ký các hợp đồng đặt cọc mua cổ phiếu để cho các tổ chức, cá nhân vay tiền.
Trước đó, hồi năm 2020, UBCKNN từng xử phạt Amber Capital 70 triệu đồng do chậm công bố hàng loạt báo cáo tài chính quý, bán niên, giải trình chênh lệch lợi nhuận, biên bản và nghị quyết ĐHĐCĐ, cùng các quyết định liên quan đến hoạt động của doanh nghiệp.
Amber Capital được thành lập vào năm 2008 theo giấy phép do UBCKNN cấp và hiện do bà Nghiêm Phương Nhi giữ chức Chủ tịch HĐQT. Bà Nhi đồng thời là Chủ tịch HĐQT tại Công ty CP Đầu tư tài chính Hòa An, Công ty CP Chứng khoán Nhất Việt (VFS) và mới đây được bổ nhiệm làm Chủ tịch HĐQT CTCP Tái bảo hiểm Alpha. Amber Capital, cùng với Chứng khoán Nhất Việt, hiện là một trong những mảng tài chính cốt lõi thuộc hệ sinh thái Amber Holdings.
Tính đến cuối quý 3/2025, Amber Capital có tổng tài sản 69,3 tỷ đồng, trong đó hơn 53,3 tỷ đồng là các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn. Danh mục đầu tư của công ty phân bổ hơn 33,1 tỷ đồng vào chứng khoán, phần còn lại là chứng chỉ tiền gửi, chứng chỉ quỹ và tiền gửi kỳ hạn 6 tháng.
Về kết quả kinh doanh, công ty ghi nhận doanh thu thuần hơn 9,9 tỷ đồng trong 9 tháng đầu năm 2025, tăng 10,29% so với cùng kỳ 2024. Doanh thu hoạt động tài chính tăng mạnh lên 3,7 tỷ đồng, cao gấp hơn 6 lần so với cùng kỳ. Nhờ đó, lợi nhuận sau thuế đạt hơn 8,6 tỷ đồng, tăng gần gấp 3 lần so với mức 2,9 tỷ đồng của 9 tháng năm trước.
Trung Anh