Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 1444/QĐ-XPHC về việc xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng (Haseco, UPCoM: HAC) do mắc phải nhiều lỗi vi phạm.
Theo Quyết định xử phạt, Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng (địa chỉ: số 7, lô 28A đường Lê Hồng Phong, phường Đông Khê, quận Ngô Quyền, thành phố Hải Phòng) số tiền 187,5 triệu đồng đối với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.
Công ty thực hiện chuyển tiền từ tài khoản thanh toán khác của công ty sang tài khoản chuyên dụng và ngược lại với các bút toán cho vay, thu nợ ký quỹ, ứng trước, gửi tiết kiệm, thu phí.
Tiếp đó, Công ty bị phạt tiền 275 triệu đồng đối với hành vi thực hiện cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản;
Đối với hành vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ. Công ty bị phạt tiền 92,5 triệu đồng. Theo đó, tại một số thời điểm (ngày 31/12/2022, 28/2/2023, 31/5/2023, 30/6/2023), Công ty thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với một số khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của Công ty.
Đồng thời, Chứng khoán Hải Phòng cũng bị xử phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ (tại một số thời điểm ngày 31/12/2022; 28/2/2023; 31/5/2023; 30/6/2023). Cụ thể, Công ty thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với một số khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của Công ty.
Như vậy, tổng số tiền Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng bị UBNCKK xử phạt là 647,5 triệu đồng.
Trước đó ngày 15/12/2016, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt Công ty Chứng khoán Hải Phòng do bố trí một số cán bộ, nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán và cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Tổng số tiền bị xử phạt là 150 triệu đồng.
CTCP Chứng khoán Hải Phòng (mã chứng khoán: HAC), thành lập năm 2003. Năm 2015, Công ty hủy niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán Hà nội để tiến hành hợp nhất với CTCP Chứng khoán Á Âu. Tháng 11/2015, HAC tăng vốn điều lệ lên 291,81 tỷ đồng.
Công ty hoạt động trong các lĩnh vực môi giới, tự doanh và tư vấn đầu tư chứng khoán. Công ty có trụ sở chính ở Hải Phòng và có 2 chi nhánh ở Hà Nội và Thành phố Hồ Chí Minh.
Về tình hình kinh doanh, quý 3/2024, Chứng khoán Hải Phòng ghi nhận doanh thu hoạt động 9 tháng đầu năm 2024 đạt 56,3 tỷ đồng, giảm 31,4% so với cùng kỳ năm 2023. Lợi nhuận sau thuế ở mức âm 1 tỷ đồng. Lũy kế 9 tháng đầu năm 2024, Chứng khoán Hải Phòng ghi nhận lợi nhuận sau thuế TNDN đạt 6,7 tỷ đồng, giảm 77% so với cùng kỳ năm 2023.
Tại 30/9/2024, Chứng khoán Hải Phòng có tổng nợ phải trả và vốn chủ sở hữu là 278 tỷ đồng, trong đó vốn chủ sở hữu là 269,6 tỷ đồng, nợ phải trả là 9 tỷ đồng. Đáng chú ý, lợi nhuận sau thuế chưa phân phối của doanh nghiệp ở mức âm 32,2 tỷ đồng.
Tháng 9 vừa qua, Chứng khoán Hải Phòng họp Đại hội đồng cổ đông bất thường miễn nhiệm toàn bộ thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát hiện tại và bầu bổ sung thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát nhiệm kỳ 2021 - 2026.
Theo đó, HĐQT đã bầu Hội đồng quản trị nhiệm kỳ 2021 - 2026 bao gồm các thành viên: ông Chu Việt Hà, bà Lý Thị Thu Hà, ông Lê Ngọc Hải, ông Ninh Lê Sơn Hải và bà Nguyễn Thị Mai và bầu bổ sung thành viên Ban Kiểm soát bao gồm các thành viên: ông Phạm Minh Hiếu, ông Nguyễn Trung Kiên và ông Lê Tuấn. Hội đồng quản trị mới đã thống nhất bầu ông Ninh Lê Sơn Hải (SN 1981) Phó phòng CNTT làm Chủ tịch HĐQT và đại diện pháp luật Công ty.
Ngày 18/10/2016, hơn 29,1 triệu cổ phiếu của CTCP Chứng khoán Hải Phòng chính thức giao dịch trên sàn UPCoM với tổng giá trị đăng ký giao dịch là 291,8 tỷ đồng. Kết thúc phiên giao dịch ngày 27/12/2024, mã chứng khoán HAC có giá đóng cửa là 10.300 đồng/cp.
Trung Anh