Chứng khoán Đại Việt bị phạt 435 triệu đồng

Vi phạm do không bố trí nhân sự để duy trì hệ thống kiểm toán và không đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết, Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt tổng cộng 435 triệu đồng.

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước hôm 11/01/2024, ban hành Quyết định số 34/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt, có địa chỉ tại Tầng 6, Tòa nhà 144-146-148 Lê Lai, phường Bến Thành, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh, do có nhiều vi phạm liên quan đến hoạt động đối với công ty chứng khoán.

Cụ thể, phạt tiền 85.000.000 đồng do không ban hành các quy định, thủ tục và bố trí nhân sự để duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định tại khoản 2, khoản 3 và khoản 4 Điều 9 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.

Ngoài ra, đối với hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán, mặc dù công ty đã được chấp thuận là công ty đại chúng theo văn bản số 758/UBCK-QLPH ngày 04/10/2007 của UBCKNN. Tuy nhiên, Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt không thực hiện đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết. Do đó, công ty bị áp hình thức xử phạt hành chính, với mực phạt tiền là 350.000.000 đồng.

Đồng thời, Chứng khoán Đại Việt cũng bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả bằng cách buộc nộp hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày theo quy định tại điểm a khoản 7 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Minh Đức