CTCP Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) vừa bị UBCKNN xử phạt 202,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin về các bản án liên quan đến hoạt động cung cấp dịch vụ cho vay ký quỹ và vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Ngày 29/4/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 148/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán KB Việt Nam.
Theo đó, Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt 77,5 triệu đồng do không công bố thông tin đối với các Bản án của Tòa án nhân dân Thành phố Hà Nội về việc "Tranh chấp hợp đồng vay tài sản" liên quan đến hoạt động cung cấp dịch vụ cho vay ký quỹ của Công ty.
Chứng khoán KB Việt Nam còn bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng (Một số phiếu nhận lệnh trực tiếp trong giai đoạn tháng 11/2023 đến tháng 10/2024 chưa có đầy đủ thông tin về thời gian đặt lệnh của khách hàng và thời gian nhận lệnh của Công ty.
Tổng mức tiền phạt đối với Công ty là 202,5 triệu đồng.
Được biết, KBSV là một thành viên của Chứng khoán KB và Tập đoàn Tài chính KB (Hàn Quốc), chuyên cung cấp dịch vụ chứng khoán và dịch vụ ngân hàng đầu tư cho các khách hàng gồm doanh nghiệp, nhà đầu tư tổ chức và cá nhân.
KBSV tiền thân là CTCP Chứng khoán Standard (SSJ), thành lập năm 2008 và có vốn điều lệ 35 tỷ đồng, Công ty sau đó lần lượt đổi tên thành CTCP Chứng khoán Maritime Bank (MSBS) vào năm 2011 và CTCP Chứng khoán Maritime (MSI) vào năm 2015, trước khi chính thức trở thành thành viên của Chứng khoán KB và Tập đoàn Tài chính KB từ ngày 09/10/2017.
Đến ngày 17/1/2018, Công ty đổi tên thành CTCP Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV). Tại thời điểm ngày 31/12/2024, Cty có vốn điều lệ gần 3.002 tỷ đồng, trong đó Chứng khoán KB đang sở hữu 99,81%.
Trong quá trình hoạt động, Chứng khoán KB Việt Nam nhiều lần bị cơ quan chức năng xử phạt vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, ngày 11/5/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Chứng khoán KB Việt Nam với số tiền 125 triệu đồng. Nguyên nhân do doanh nghiệp này đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Đến ngày 30/10/2019, UBCKNN tiếp tục ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Chứng khoán KB Việt Nam với số tiền 60 triệu đồng do công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn Báo cáo tài chính 6 tháng đầu năm 2019 đã được soát xét.
Bên cạnh đó, Chứng khoán KB Việt Nam cũng bị xử phạt liên quan đến lĩnh vực thuế. Cụ thể, thời điểm tháng 12/2019, KBSV đã bị Cục Thuế Hà Nội xử phạt vi phạm hành chính vì kê khai doanh thu chưa đúng quy định về thuế giá trị gia tăng.
Về thuế thu nhập doanh nghiệp, Chứng khoán KB Việt Nam hạch toán chi phí trích lập nợ khó đòi chưa đúng quy định, hạch toán chi phí lãi vay chưa đúng quy định.
Với những hành vi trên, Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt tiền gần 236 triệu đồng theo mức 20% trên tổng số tiền thuế kê khai sai; phạt 6 triệu đồng vì lập hóa đơn không đúng thời điểm. Tổng số tiền bị phạt gần 242 triệu đồng. Ngoài ra, Chứng khoán KB Việt Nam còn phải khắc phục hậu quả bằng cách nộp đủ số thuế thu nhập doanh nghiệp còn thiếu là 1,17 tỷ đồng cho năm 2017 và 2018; tiền chậm nộp thuế cho thu nhập doanh nghiệp là 86 triệu đồng. Như vậy, tổng mức phạt và khắc phục mà KBSV phải nộp là hơn 1,4 tỷ đồng.
Chứng khoán KB Việt Nam cũng từng vi phạm về quản lý vay, trả nợ nước ngoài. Cụ thể, trong hau ngày 30-31/3/2022, KBSV đã bị Cục thanh tra, giám sát ngân hàng I và Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hà Nội ra 2 quyết định xử phạt hành chính đối với các hành vi: "Không chấp hành các quy định của pháp luật về vay, trả nợ nước ngoài" theo quy định tại Nghị định 219; "Trả nợ đối với các khoản vay nước ngoài không đúng quy định của pháp luật" theo quy định tại Thông tư 03; "Gửi báo cáo không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật" theo quy định tại Thông tư 03; "Vi phạm về sử dụng tài khoản tại Việt Nam để thực hiện vay, trả nợ nước ngoài".
Với các hành vi trên, Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt hành chính với tổng số tiền lên tới 450 triệu đồng.
Chứng khoán KB Việt Nam còn vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ. Theo đó, ngày 21/09/2022, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 706 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với công ty do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Số tiền KBSV bị phạt là 125 triệu đồng.
Nguyên nhân do từ ngày 10/6 - 4/7/2022, KBSV đã thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu của CTCP Địa ốc First Real (FIR) không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ từ ngày 10/6/2022 do Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HoSE) công bố.
Về tình hình kinh doanh, trong năm 2024, KBSV mang về hơn 1.004 tỷ đồng doanh thu hoạt động và hơn 208 tỷ đồng lãi ròng, lần lượt giảm 17% và 13% so với cùng kỳ năm 2023. Bước sang quý 1/2025, KBSV tiếp tục báo doanh thu giảm 4%, lợi nhuận sau thuế tiếp tục giảm 26,8%, còn gần 48 tỷ đồng so với cùng kỳ.
Trung Anh