Công ty Cổ phần chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt 137,5 triệu đồng khi cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
Ngày 09/11/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1026/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng
UBCKNN cho biết kiểm tra chọn mẫu trong giai đoạn từ ngày 13/8/2021 đến ngày 08/4/2022 cho thấy tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
Theo quy định hiện hành, nhà đầu tư muốn tham gia đầu tư trên thị trường chứng khoán phải mở tài khoản giao dịch tại các công ty chứng khoán và thực hiện giao dịch mua bán tương ứng với số tiền và chứng khoán có trong tài khoản.
Công ty chỉ nhận lệnh giao dịch mua bán chứng khoán của khách hàng khi có đủ tiền hoặc cổ phiếu để thực hiện lệnh. Vào cuối ngày, tùy lệnh mua hoặc bán, công ty sẽ hạch toán đến từng tài khoản của khách hàng giao dịch chứng khoán.
Việc nhà đầu tư không có tiền vẫn được mua cổ phiếu có thể dẫn đến rủi ro nghiêm trọng đối với công ty chứng khoán, nhà đầu tư và nhân viên công ty chứng khoán. Trước đây, đã từng có trường hợp vi phạm tương tự sau đó trở thành vụ án hình sự khiến nhà đầu tư, nhân viên, lãnh đạo công ty chứng khoán phải hầu tòa.
Về Công ty Chứng khoán KIS Việt Nam, quý 3/2023, các mảng kinh doanh chính của KIS đều tích cực so với cùng kỳ. Doanh thu hoạt động của Công ty tăng 44% so với cùng kỳ, đạt hơn 787 tỷ đồng. Doanh thu môi giới tăng hơn 80%, đạt gần 137 tỷ đồng. Lãi cho vay và phải thu đạt mức tăng 40%.
Đáng chú ý, danh mục đầu tư của Chứng khoán KIS Việt Nam tăng mạnh trong quý 3. Cụ thể, KIS Việt Nam tăng gấp đôi giá trị đầu tư cổ phiếu và chứng chỉ quỹ so với cuối quý 2, đạt 1.212 tỷ đồng. Danh mục bao gồm 75% là cổ phiếu niêm yết, 1% cổ phiếu niêm yết và chứng chỉ quỹ chiếm 23%. Mảng tự doanh đạt kết quả tích cực khi lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận qua lãi/lỗ (FVTPL) đạt 471.3 tỷ đồng, tăng 81% so với cùng kỳ.
Kết quý 3, KIS lãi ròng gần 144 tỷ đồng, gấp 6 lần cùng kỳ. Lũy kế 9 tháng đầu năm, doanh thu hoạt động của Công ty đạt 1,653 tỷ đồng, giảm 16% so với cùng kỳ. Tuy vậy, do chi phí hoạt động giảm mạnh, lãi ròng kỳ này vẫn ghi nhận mức tăng hơn 160% so với cùng kỳ, đạt 328.3 tỷ đồng.
Trung Anh