Công ty Quản lý quỹ Pavo Capital bị phạt 145 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 769/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ Pavo Capital.

Theo đó, Pavo Capital bị xử phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm k khoản 2 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do đã có hành vi vi phạm hành chính khi không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính của công ty và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán.

Ngoài ra, công ty quản lý quỹ này còn bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ cung cấp. Pavo Capital đã không ban hành quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản.

Tổng cộng, số tiền phạt là 145 triệu đồng.

Pavo Capital (tiền thân là Minh Việt Capital) là Công ty cổ phần quản lý Quỹ đầu tư trong nước thành lập năm 2008 được đăng ký và cấp phép để quản lý quỹ từ nhà đầu tư trong nước và quốc tế, cung cấp các dịch vụ quản lý quỹ đầu tư, quản lý danh mục đầu tư và tư vấn đầu tư tài chính.

Về tình hình kinh doanh, lợi nhuận sau thuế quý 2 của Pavo Capital ghi nhận mức lỗ 4,9 tỷ đồng. Trong khi đó quý 2/2021 Pavo Capital ghi nhận lãi 1,17 tỷ đồng. Việc biến động này chủ yếu do chi phí tài chính quý 2/2022 tăng cao trong khi doanh thu tài chính tăng không đáng kể. 

Cụ thể, doanh thu hoạt động tài chính tăng do lãi bán chứng khoán kinh doanh là hơn 1,2 tỷ đồng và cổ tức được chia 615 triệu đồng trong quý 2. Tuy nhiên, chí phí tài chính quý 2 ghi nhận trích lập dự phòng giảm giá bán chứng khoán kinh doanh ở mức 6,7 tỷ đồng, trong khi quý 2/2021 được hoàn nhập chi phí dự phòng hơn 1,2 tỷ đồng.

Trung Anh