Công ty Cổ phần Digi Invest bị UBCKNN phạt tiền 150 triệu đồng vì vi phạm quy định về cung cấp thông tin khi phân phối chứng chỉ quỹ và không báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến.
Ngày 19/06/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Digi Invest.
Theo đó, Digi Invest đã không cung cấp kịp thời thông tin cho nhà đầu tư theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Cụ thể, Digi Invest cung cấp cho nhà đầu tư Bản cáo bạch có hiệu lực từ ngày 19/04/2024 của Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital. Tuy nhiên, Bản cáo bạch này không phải là Bản cáo bạch của Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital mới nhất. Bản cáo bạch mới nhất của Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital là bản cập nhật, sửa đổi, bổ sung có hiệu lực từ ngày 01/10/2024 (theo công bố thông tin ngày 16/09/2024 của CTCP Quản lý quỹ VinaCapital về việc sửa đổi, bổ sung Bản cáo bạch Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital).
Bên cạnh đó, Digi Invest không thực hiện báo cáo năm 2024 về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư số 134 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán trong vòng 30 ngày kể từ ngày kết thúc năm.
Với hai vi phạm trên, Digi Invest bị UBCKNN xử phạt 125 triệu đồng.
Theo tìm hiểu, Công ty Cổ phần Digi Invest, doanh nghiệp được thành lập từ tháng 2/2022, ngành nghề kinh doanh chính là hoạt động hỗ trợ dịch vụ tài chính chưa được phân vào đâu. Trụ sở chính đặt tại Tầng 2, tòa nhà Golden West, số 2 đường Lê Văn Thiêm, phường Nhân Chính, quận Thanh Xuân, Hà Nội.
Khi mới thành lập, doanh nghiệp có vốn điều lệ 1 tỷ đồng với 3 cổ đông sáng lập. Trong đó, ông Nguyễn Trường Sơn- Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Người đại diện theo pháp luật của công ty tại thời điểm này, góp vốn 340 triệu đồng (tỷ lệ 34%). Tháng 4/2022, Digi Invest thực hiện nâng vốn điều lệ lên gấp 10 lần vốn điều lệ ban đầu, ở mức 10 tỷ đồng, 100% là nguồn vốn tư nhân. Đến tháng 3/2023, doanh nghiệp tiếp tục nâng vốn lên mức hơn 20,4 tỷ đồng.
Đến tháng 6/2023, Digi Invest được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép đại lý phân phối chứng chỉ quỹ số 134/GCN-UBCK.
Doanh nghiệp này hiện đang là đại lý phân phối chứng chỉ quỹ mở từ các Công ty Quản lý Quỹ lớn như Dragon Capital, VinaCapital, VCBF,...
Theo cập nhật mới nhất ngày 11/12/2024, ông Nguyễn Đức Hải (SN 1982) lên thay thế vị trí Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Người đại diện theo pháp luật của Digi Invest thay ông Nguyễn Trường Sơn.
Ông Nguyễn Đức Hải, MBA và CFA level 2 candidate, là một chuyên gia tài chính và đầu tư với hơn 20 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực ngân hàng, quản lý quỹ và công nghệ tài chính. Ông Hải đã có 13 năm làm việc tại Công ty Quản lý Quỹ Đầu tư MB Capital, đảm nhiệm các vai trò từ Chuyên viên Phân tích, Giám đốc đầu tư, Ban Điều hành; và 5 năm giữ vị trí Giám đốc Đầu tư kiêm Phó Giám đốc Trung tâm MB Private (Private Banking).
Ngoài Digi Invest, ông Nguyễn Đức Hải còn là Người đại diện theo pháp luật của Công ty Cổ phần Công nghệ Lafin và Hộ kinh doanh Nguyễn Đức Hải 1982.
Trong khi đó, cựu Chủ tịch Nguyễn Trường Sơn hiện đang là Người đại diện theo pháp luật của một số doanh nghiệp đang hoạt động gồm Công ty Cổ phần Đầu tư và Tư vấn Kim Cương, Công ty Cổ phần Thương mại FSA.
Trung Anh