Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra các quyết định phạt hành chính hai doanh nghiệp là Công ty cổ phần (CTCP) Chứng khoán Thiên Việt và CTCP Chứng khoán Vina do vi phạm quy định trong quá trình thực hiện lệnh giao dịch trái phiếu cho khách hàng.
Ngày 06/6/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 271/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Thiên Việt.
Theo đó, Chứng khoán Thiên Việt bị phạt 125 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Cụ thể, ngày 18/6/2024, Công ty cổ phần chứng khoán Thiên Việt đã không thực hiện chính xác giá đặt mua trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng.
Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 270/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Vina với mức phạt tương tự là 125 triệu đồng.
Ngày 18/6/2024, Công ty cổ phần chứng khoán Vina đã không thực hiện chính xác giá đặt bán trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng.
Thời gian gần đây ghi nhận khá nhiều công ty chứng khoán bị xử phạt hành chính. Hàng loạt doanh nghiệp đã bị xử lý với các mức phạt từ hơn 150 triệu đến hơn 1 tỷ đồng.
Việc UBCKNN ra quyết định xử phạt thể hiện nỗ lực tăng cường minh bạch và đảm bảo quyền lợi hợp pháp cho nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán, đồng thời là lời nhắc nhở các tổ chức trung gian cần nâng cao trách nhiệm và tuân thủ nghiêm túc các quy định pháp luật trong hoạt động kinh doanh.
PV