Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt Công ty CP Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam tổng cộng 700 triệu đồng do nhiều vi phạm liên quan hồ sơ trái phiếu, giao dịch ký quỹ, báo cáo và công bố thông tin.
Ngày 03/12/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 481/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam (Mirae Asset Việt Nam) tổng số tiền 700 triệu đồng do nhiều hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Công ty bị phạt 250 triệu đồng vì không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.
Cụ thể, Bản công bố thông tin (CBTT) trước đợt phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của 02 tổ chức phát hành gồm Công ty TNHH Flamingo Hải Tiến (Bản CBTT ngày 25/10/2024), Công ty TNHH Nước sạch Hòa Bình – Xuân Mai (Bản CBTT ngày 18/11/2024) do Công ty cung cấp dịch vụ tư vấn phát hành tại Mục 3.III “Mục đích phát hành” của Phụ lục 01 - CBTT trước đợt chào bán trái phiếu chưa nêu thông tin cụ thể của mục đích phát hành trái phiếu gồm thông tin về chương trình, dự án đầu tư, cụ thể tình trạng pháp lý và các rủi ro đầu tư của chương trình, dự án.
Công ty cũng bị phạt 60 triệu đồng do vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. Tại một số thời điểm, Công ty giải ngân ký quỹ cho khách hàng mua một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. Thêm vào đó, Mirae Asset Việt Nam bị phạt 125 triệu đồng theo điểm c khoản 4 Điều 26 vì giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Một vi phạm khác trị giá 150 triệu đồng liên quan đến báo cáo sai lệch, khi công ty tính giá trị rủi ro thị trường của một số mã cổ phiếu chưa chính xác tại Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính kiểm toán năm 2024 và bán niên soát xét năm 2025. Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt 55 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ, khi báo cáo tài chính giữa niên độ 2025 ghi nhận phát sinh phí bảo lãnh vay với công ty mẹ Mirae Asset Securities (HK) Limited hơn 36,1 tỷ đồng nhưng không liệt kê giao dịch này là giao dịch với người liên quan.
Ngoài ra, Mirae Asset Việt Nam bị phạt 60 triệu đồng vì báo cáo không đúng hạn theo quy định pháp luật các tài liệu sau: Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại các ngày 31/10/2023, 31/12/2023, 31/1/2024, 31/3/2024, 30/6/2024, 31/7/2024, 30/9/2024, 31/3/2025, 30/6/2025, 31/7/2025, 30/9/2025. UBCKNN yêu cầu công ty khắc phục hậu quả bằng việc báo cáo lại thông tin chính xác đối với các nội dung sai lệch.
Đây là lần thứ hai trong năm 2025, Mirae Asset Việt Nam bị cơ quan quản lý xử phạt. Trước đó, tháng 7/2025, công ty bị phạt 138 triệu đồng vì vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng, khi xác nhận lệnh giao dịch vào cuối ngày thay vì tại thời điểm nhận lệnh.
Về tình hình kinh doanh, công ty ghi nhận doanh thu hơn 916 tỷ đồng trong quý III/2025, tăng 46% so với cùng kỳ năm trước; lãi sau thuế đạt gần 213 tỷ đồng, tăng 28%. Lũy kế 9 tháng đầu năm, công ty lãi sau thuế gần 556 tỷ đồng, tăng 16% so với cùng kỳ.
Trung Anh