Mua chui cổ phiếu HBS, một cá nhân bị phạt 125 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Ngọc Quân (Hà Nội) do đã có hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định của pháp luật.

Ngày 29/11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 809/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Ngọc Quân (Địa chỉ: P306 E9 Thanh Xuân Bắc, Thanh Xuân, Hà Nội), vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không đăng ký chào mua công khai theo quy định của pháp luật.

Cụ thể, ngày 16/7/2018, ông Phạm Ngọc Quân đã mua 8.642.000 cổ phiếu Công ty cổ phần chứng khoán Hòa Bình (mã cổ phiếu: HBS), làm tăng số lượng cổ phiếu từ 0 cổ phiếu lên 8.642.000 cổ phiếu (tương đương tăng tỷ lệ sở hữu từ 0% lên 26,19%) nhưng không thực hiện chào mua công khai theo quy định). 

Ngày 25/7/2018, ông Phạm Ngọc Quân đã bán 642.000 cổ phiếu HBS, giảm số lượng cổ phiếu nắm giữ xuống 8.000.010 cổ phiếu (chiếm tỷ lệ: 24,24%).

Do đó ông Quân bị phạt số tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3, điểm a khoản 3 Điều 13 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP).

Trung Anh