Do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước(UBCKNN) ra quyết định xử phạt với ông Nguyễn Văn Đức - Thành viên HĐQT kiêm Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Xuất nhập khẩu Việt Phát và ông Nguyễn Văn Thường – Chủ tịch HĐQT Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng Bạch Đằng.
Ngày 23/12/2022, UBCKNN đã ban hành quyết định số 1063/QĐ-XPVPHC ngày 23/12/2022 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Văn Đức – Thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Xuất nhập khẩu Việt Phát.
Theo đó, ông Đức bị phạt tiền 85 triệu đồng do Thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc của công ty đại chúng thực hiện hợp đồng, giao dịch khi chưa được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị chấp thuận.
Công ty Việt Phát có giao dịch bán hàng hóa với ông Nguyễn Văn Đức nhưng giao dịch của ông Đức chưa được Đại hội đồng cổ đông chấp thuận.
Theo Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021, Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Xuất nhập khẩu Việt Phát có giao dịch bán hàng hóa với ông Nguyễn Văn Đức. Tuy nhiên, giao dịch của ông Nguyễn Văn Đức chưa được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị chấp thuận.
Trước đó, ngày 21/12/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 1040/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Văn Thường (địa chỉ: P 2002, nhà 24T1, Khu đô thị Trung Hòa - Nhân Chính, Trung Hòa, Cầu Giấy, Hà Nội.).
Cụ thể, phạt tiền 100 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (ngày 7/5/2021, ông Nguyễn Văn Thường – Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng Bạch Đằng (UPCOM: BHT) giao dịch mua 690.000 cổ phiếu BHT, tương ứng giá trị theo mệnh giá là 6.900.000.000 đồng nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch).
Q.A