Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) bị phạt vì đã không thực hiện chính xác lệnh giao dịch bán cổ phiếu Công ty cổ phần Lizen (mã chứng khoán: LCG) của ông Nguyễn Văn Nghĩa theo quy định.
Ngày 13/9/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 798/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam).
Theo đó, Chứng khoán Mirae Asset bị phạt tiền 112,5 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
UBCKNN cho biết Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) nhận lệnh và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu Công ty cổ phần Lizen (mã chứng khoán: LCG) của ông Nguyễn Văn Nghĩa trong thời gian từ ngày 08/6/2023 đến ngày 16/6/2023 nhưng đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG (vào ngày 09/6/2023) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng và bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20.000 cổ phiếu LCG).
Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset thành lập từ năm 2007 với vốn điều lệ 300 tỷ đồng. Địa chỉ tại tầng 7, tòa nhà Le Meridien, 3C Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh. Ông Kang Moon Kyung là Tổng Giám đốc kiêm người đại diện theo pháp luật của công ty.
Năm 2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận việc chuyển đổi loại hình doanh nghiệp của công ty thành Công ty TNHH Một thành viên và trở thành một trong những công ty chứng khoán 100% vốn nước ngoài đầu tiên tại Việt Nam. Hiện tại, Công ty hoạt động chính trong lĩnh vực môi giới hợp đồng hàng hóa và chứng khoán. Đến cuối quý 2/2023, Mirae Asset Việt Nam nắm giữ vị trí số 5 với 5,16% thị phần, quý trước chiếm 5,9%.
Về tình hình kinh doanh, lũy kế 6 tháng đầu năm 2023, doanh thu hoạt động Công ty đạt 1,169 tỷ đồng và lãi sau thuế 264 tỷ đồng, tương ứng giảm 16% và 43% so với cùng kỳ.
Tính tới cuối quý 2, tổng tài sản của Công ty đạt 20,550 tỷ đồng, tăng 9% so với đầu năm. Danh mục tài sản FVTPL (1,151 tỷ vào cuối quý 2) của Công ty chủ yếu là chứng chỉ tiền gửi (667 tỷ đồng), trái phiếu chưa niêm yết (352 tỷ đồng) và các chứng chỉ quỹ hơn 120 tỷ đồng, tính theo giá trị hợp lý tại cuối quý 2. Dư nợ margin cuối quý 2 ở mức 13,502 tỷ đồng, tăng gần 7% so với đầu năm.
Về phía nguồn vốn, nợ phải trả khoảng 11,120 tỷ đồng, tăng 15% so với đầu năm. Trong đó, vay ngắn hạn ở mức 10,609 tỷ đồng, tăng 17%.
Trung Anh