Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (VNX) vừa ban hành quyết định khiển trách nhiều công ty chứng khoán vì để xảy ra lỗi vi phạm. Mới nhất, Chứng khoán SSI bị phạt 200 triệu đồng vì cho vay sai quy định.
Loạt công ty chứng khoán bị xử phạt
Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN - SSC) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần (CTCP) Chứng khoán SSI.
Theo đó, CTCP Chứng khoán SSI bị phạt tiền 200 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế cho vay trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Trước đó, ngày 5/12, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán APG với tổng số tiền phạt lên tới gần 1 tỷ đồng.
Cụ thể, CTCP Chứng khoán APG bị phạt 60 triệu đồng vì lập, xác nhận hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin không chính xác; 100 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật; 125 triệu đồng do không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ; 175 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch; 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay; 350 triệu đồng do sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua. Tổng số tiền phạt là 985 triệu đồng.
Cuối tháng 11 - đầu tháng 12, hàng loạt các công ty chứng khoán đã bị Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ra quyết định khiển trách như: CTCP Chứng khoán Tân Việt; CTCP Chứng khoán Guotai Junan (Việt Nam); CTCP Chứng khoán Bản Việt; CTCP Chứng khoán ASAM; CTCP Chứng khoán Navibank; CTCP Chứng khoán Shinhan Việt Nam; CTCP Chứng khoán Alpha; CTCP Chứng khoán Quốc Gia.
Các quyết định khiển trách này hầu hết do công ty chứng khoán phát sinh lỗi trong phiên giao dịch. Riêng với CTCP Chứng khoán Bản Việt là do Bản Việt không báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi thay đổi thiết bị Router đường truyền MPLS kết nối đến Sở GDCK Hà Nội và trang thông tin điện tử của công ty chưa đăng tải danh sách người hành nghề kinh doanh chứng khoán của công ty.
Cũng trong khoảng thời gian này, CTCP Chứng khoán Kỹ thương cũng bị nhắc nhở do không báo cáo Sở GDCK Việt Nam khi có thay đổi quy trình nghiệp vụ và tài liệu phục vụ giao dịch và máy chủ Gateway phái sinh dự phòng và máy chủ Infogate phái sinh dự phòng của Chứng khoán Kỹ thương chưa đảm bảo tính sẵn sàng trong trường hợp các máy chủ chính gặp sự cố theo quy định.
Loạt công ty chứng khoán liên tiếp bị UBCKNN xử phạt
Không công bố thông tin theo quy định, nhiều doanh nghiệp bị "tuýt còi"
Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Dược phẩm Trung ương 2 (mã DP2-UpCoM); Công ty cổ phần Dịch vụ Tổng hợp Sài Gòn (SVC-HOSE) và Công ty cổ phần Xây dựng Thương mại và Khoáng sản Hoàng Phúc (mã HPM-UPCoM) do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Cụ thể: Công ty Cổ phần Dược phẩm Trung ương 2 (mã DP2-UpCoM) bị phạt 70 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Công ty này công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu như: Giải trình ý kiến kiểm toán tại báo cáo tài chính (BCTC) năm 2020 đã kiểm toán, Giải trình chênh lệch BCTC Quý I năm 2021 so với cùng kỳ năm ngoái, Giải trình chênh lệch BCTC Quý II năm 2021 so với cùng kỳ năm ngoái,
Giải trình ý kiến kiểm toán tại BCTC soát xét bán niên 2021, Giải trình chênh lệch BCTC quý III năm 2021 so với cùng kỳ năm ngoái, Giải trình chênh lệch BCTC quý IV năm 2021 so với cùng kỳ năm ngoái, Giải trình chênh lệch BCTC năm 2021 đã kiểm toán so với cùng kỳ năm ngoái.
Giải trình chênh lệch BCTC Quý I năm 2022 so với cùng kỳ năm ngoái, Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số 0100109113 thay đổi lần thứ 15 ngày 16/11/2020, Nghị quyết Hội đồng quản trị số 02/DPTƯ2 ngày 01/4/2022 hoãn tổ chức Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ), Giải trình liên quan đến BCTC bán niên năm 2022 đã soát xét, Báo cáo thường niên năm 2020, Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên ngày 29/4/2021, Báo cáo thường niên năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021.
Tiếp đến, Công ty cổ phần Dịch vụ Tổng hợp Sài Gòn (mã SVC-HOSE) bị phạt tổng cộng 210 triệu đồng - trong đó có 85 triệu đồng theo quy định tại điểm e khoản 2 Điều 16 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 15 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Nguyên nhân là công ty bán cổ phiếu quỹ mà không báo cáo UBCKNN (Ngày 10/12/2021, Công ty Cổ phần Dịch vụ Tổng hợp Sài Gòn (Công ty) đã công bố thông tin về việc bán 20.066 cổ phiếu quỹ theo công văn số 254/CV-SVC ngày 10/12/2021 (kèm theo Thông báo số 253/TBSVC ngày 10/12/2021 và Nghị quyết HĐQT số 48/NQ-HĐQT-SVC ngày 10/12/2021).
Ngày 21/01/2022, Công ty đã công bố thông tin về thay đổi số cổ phiếu đang lưu hành (sau khi bán 9.566 cổ phiếu quỹ) theo Công bố thông tin số 19/CV-SVC ngày 21/01/2022. Tuy nhiên, UBCKNN không nhận được tài liệu báo cáo giao dịch bán số cổ phiếu quỹ nêu trên của Công ty).
Phạt 125 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 6 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập.
Tiếp đó, Công ty cổ phần Xây dựng Thương mại và Khoáng sản Hoàng Phúc (mã HPM-UPCoM) bị phạt 100 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Nguyên nhân là công ty không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể: HPM không công bố thông tin trên hệ thống CBTT của UBCKNN các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2021; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021; Thông báo mời họp và tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2021; Ngày đăng ký cuối cùng thực hiện quyền tham dự họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2022;
Thông báo mời họp và tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2022; Giải trình chênh lệch 10% Lợi nhuận sau thuế quý 3 năm 2020; Giải trình chênh lệch 10% lợi nhuận sau thuế quý 4 năm 2020; Giải trình chênh lệch 5% lợi nhuận sau thuế trước và sau kiểm toán, chênh lệch 10% lợi nhuận sau thuế năm 2020; Giải trình chênh lệch 10% lợi nhuận sau thuế quý 2 năm 2021;
Giải trình chênh lệch 10% lợi nhuận sau thuế, ý kiến ngoại trừ Báo cáo tài chính bán niên năm 2021; Giải trình chênh lệch 10% lợi nhuận sau thuế quý 3 năm 2021; Giải trình chênh lệch 10% lợi nhuận sau thuế quý 4 năm 2021; Giải trình chênh lệch 5% lợi nhuận sau thuế trước và sau kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2021;
Giải trình chênh lệch 10% lợi nhuận sau thuế quý 1 năm 2022 và Công ty CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN các tài liệu: Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2021, Nghị quyết Hội đồng quản trị số 01/2022/HĐQT ngày 15/02/2022 về thay đổi người đại diện theo pháp luật.
Hồng Quang