Công ty Cổ phần Chứng khoán KT đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 405 triệu đồng vì sai phạm liên quan đến phát hành trái phiếu riêng lẻ.
Theo đó, ngày 11/1/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 20/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán KT (địa chỉ tại tầng 27, 28, 29 tòa nhà C5 D’Capitale, số 119 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, TP Hà Nội).
Công ty bị phạt tiền 250 triệu đồng vì đã có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác. TCBS là tổ chức tư vấn phát hành cho CTCP Wealth Power (Wealth Power) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ trong năm 2021, mã trái phiếu WPCCB2122001.
Tại điểm e mục 11.1, trang 20-21 Bản công bố thông tin về chào bán trái phiếu riêng lẻ (Bản CBTT) của Wealth Power có nội dung “Tổ chức phát hành đã xin được mọi chấp thuận cần thiết từ (các) cơ quan nhà nước có thẩm quyền để phát hành trái phiếu, bao gồm chấp thuận đối với phương án phát hành”.
Tuy nhiên, Wealth Power không phải là công ty đại chúng, trái phiếu của Wealth Power là trái phiếu phát hành riêng lẻ không chuyển đổi, không kèm chứng quyền, việc chào bán trái phiếu này của Wealth Power không thuộc trường hợp phải đăng ký, có ý kiến chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Do vậy, nội dung nêu tại điểm e mục 11.1 Bản CBTT của Công ty Wealth Power là không chính xác.
Công ty cũng bị phạt tiền 85 triệu đồng vì đã thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định. Cụ thể, Công ty thực hiện đăng ký, lưu ký đối với trái phiếu GHICB2124001 do Công ty cổ phần Đầu tư Golden Hill phát hành năm 2021 không đúng thời hạn theo quy định.
Thêm vào đó, công ty còn phải chịu mức phạt tiền 70 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn đối với Báo cáo định kỳ của tổ chức tư vấn quý 1, 2/2022.
Đồng thời, Công ty cũng báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội không đúng thời hạn đối với các tài liệu sau: Báo cáo định kỳ của tổ chức đại lý phát hành/bảo lãnh phát hành quý 1, 2I/2021; Báo cáo định kỳ của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu quý 1, 2/2021; Báo cáo định kỳ của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu quý 4/2021.
Như vậy, tổng số tiền công ty chứng khoán bị xử phạt cho những hành vi sai phạm trên là 405 triệu đồng.
Được biết, công ty chúng khoán này có tổng giá trị đầu tư gần 1.000 tỷ đồng, tương ứng tỷ lệ sở hữu 88,8%. Về thị phần giá trị giao dịch môi giới trên HOSE trong quý 4/2022, công ty đã bị tụt 2 bậc, xuống vị trí thứ 8, chỉ còn 3,73% thị phần, thay vì mức 5,23% trước đó.
Với mục tiêu giúp TCBS phát triển mạnh mẽ hơn nữa qua đó phối hợp với ngân hàng cung cấp dịch vụ đáp ứng nhu cầu khách hàng về phát hành và đầu tư trái phiếu, quản lý gia sản theo đúng mục tiêu, chiến lược để ra, có kế hoạch tăng vốn thêm từ việc chào bản cổ phiếu riêng lẻ cho Techcombank với số tiền là 10.038 tỷ đồng.
Trung Anh