Trong vụ án Thao túng thị trường chứng khoán, Lừa đảo chiếm đoạt tài sản xảy ra tại Tập đoàn FLC, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đề nghị truy tố cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết và 50 bị can. Trong đó, Cơ quan Cảnh sát điều tra xác định có sự cấu kết làm trái của nhiều thành viên trong gia đình, người quen của ông Trịnh Văn Quyết.
Mới đây, Cơ quan Cảnh sát điều tra (C01) Bộ Công an đã hoàn tất kết luận điều tra bổ sung và đề nghị truy tố nguyên Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết cùng 50 bị can khác trong vụ án thao túng chứng khoán xảy ra tại Tập đoàn FLC và các công ty, đơn vị liên quan.
Trong số 50 bị can, có 13 người là em ruột, anh em, cháu trong họ hàng của ông Quyết, nhiều bị can là vợ chồng, bố con. Ngoài ra có hai người bạn và một người lái xe của ông Quyết.
Vụ án này, C01 đề nghị truy tố 51 bị can ở 4 nhóm tội danh. Nhóm 8 bị can bị đề nghị truy tố 2 tội "Thao túng thị trường chứng khoán" và "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản", có cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết, cùng hai em gái ruột Trịnh Thị Minh Huế và Trịnh Thị Thúy Nga, anh họ Trịnh Văn Đại, em rể Nguyễn Văn Mạnh (chồng bà Nga), cháu họ Trịnh Tuân và họ hàng Nguyễn Hồng Nhung.
Trịnh Văn Quyết và em ruột Trịnh Thị Thúy Nga.
Nhóm 13 bị can bị đề nghị truy tố tội "Thao túng thị trường chứng khoán", có 4 người cháu họ của ông Quyết gồm Đỗ Thị Huyền Trang, Nguyễn Thị Nga, Hoàng Thị Huệ, Trịnh Văn Nam; cùng với chị họ Trịnh Thị Thanh Huyền và họ hàng Nguyễn Quang Trung (chồng bà Nhung).
Nhóm 23 bị can bị đề nghị truy tố tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản", có em họ của ông Quyết là Hoàng Thị Thu Hà, cùng với hai người bạn Nguyễn Thanh Bình, Nguyễn Tiến Dũng và lái xe Trương Văn Tài.
Còn lại 7 người của Vụ Giám sát công ty đại chúng, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam và Sàn giao dịch Chứng khoán TPHCM (HOSE) bị đề nghị truy tố tội "Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ" hoặc "Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán" đều không có mối liên hệ với ông Trịnh Văn Quyết.
"Trợ lý đắc lực" giúp sức đã bỏ trốn
Đối với hành vi “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”, tháng 08/2012 ông Quyết đề nghị cấp dưới mua lại mua lại CTCP Giải trí Green Belt với giá 1.5 tỷ đồng nhưng không đưa vào hoạt động ngay. Qua nhiều lần đổi tên, Doanh nghiệp đổi thành CTCP Xây dựng Faros. Từ năm 2014 đến tháng 09/2016, ông Quyết chỉ đạo hai em gái ruột cùng một số người khác là lãnh đạo Công ty Faros 5 lần nộp hồ sơ góp vốn khống hơn 3,100 tỷ đồng.
Trong vụ án này CQĐT kết luận, bị can Doãn Văn Phương (cựu Tổng giám đốc Tập đoàn FLC, cựu Chủ tịch HĐQT Công ty CP Xây dựng Faros) đã bỏ trốn từ tháng 3/2022. CQĐT xác định, Phương xuất cảnh sang Vương quốc Anh, đến nay chưa có thông tin nhập cảnh về Việt Nam, đã xác minh nhiều nơi nhưng chưa tìm được bị can này.
Theo kết luận điều tra, với vai trò Chủ tịch HĐQT Faros, từ ngày 28/5/2015 đến 9/11/2016, Phương đã chỉ đạo các Thành viên HĐQT, Ban Tổng giám đốc và nhân viên thuộc Faros ban hành các nghị quyết về việc tăng vốn điều lệ; lập hồ sơ góp vốn khống; lập hồ sơ đăng ký công ty đại chúng; đăng ký lưu ký và đăng ký niêm yết 430 triệu cổ phiếu tương đương 4.300 tỉ đồng vốn điều lệ của Faros.
Nhờ đó, Trịnh Văn Quyết và đồng phạm đã bán cổ phiếu hình thành từ vốn góp khống, chiếm đoạt hơn 3.620 tỉ đồng của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán. Doãn Văn Phương đã ký nhiều biên bản, hồ sơ, chứng từ hợp thức hạch toán kế toán cho việc góp vốn khống.
Trong đó, Phương ký 18 giấy rút tiền mặt để bị can Trịnh Thị Minh Huế (em gái Trịnh Văn Quyết) sử dụng rút 900 tỉ đồng vốn góp ra khỏi tài khoản của Faros; ký 12 ủy nhiệm chi để Huế làm thủ tục chuyển 296,5 tỉ đồng từ tài khoản của Công ty CP Đầu tư phát triển Bình Định FLC đến tài khoản của các cá nhân khác nhau để tạo dòng tiền, hình thành công nợ ảo để hạch toán hợp thức trên sổ sách kế toán và báo cáo tài chính.
“Hành vi của Doãn Văn Phương đã cùng Trịnh Văn Quyết và đồng phạm nâng khống giá trị vốn góp tại Công ty CP Xây dựng Faros, đăng ký niêm yết và bán cổ phiếu hình thành từ vốn góp khống, chiếm đoạt hơn 3.620 tỉ đồng của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán”, kết luận điều tra nêu.
Ngoài ra, CQĐT cũng xác định hành vi của Doãn Văn Phương có đủ yếu tố cấu thành tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”. Tuy nhiên hiện nay, Phương đang bỏ trốn nên hành vi này được cơ quan điều tra tách ra để điều tra, xử lý sau.
Tổng giám đốc Công ty Faros đã bỏ trốn.
Em ruột, anh họ, em rể đều liên quan
Trước khi ban hành kết luận gần đây, CQCSĐT đã đề nghị truy tố hai em gái ruột ông Quyết là bị can Trịnh Thị Thúy Nga (SN 1979, giữ vai trò thành viên HĐQT, Phó Tổng giám đốc Công ty CP chứng khoán BOS) và Trịnh Thị Minh Huế (SN 1981, kế toán tổng hợp Tập đoàn FLC) về tội “Thao túng chứng khoán” và “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”.
Tại kết luận bổ sung lần này, C01 xác định anh họ ông Quyết là Trịnh Văn Đại (SN 1966, Phó Trưởng phòng Vật tư Công ty FLC Land) được Trịnh Thị Minh Huế nhờ đứng tên làm Chủ tịch HĐQT Công ty Faros (từ 4/2014 - 5/2015); Phó Tổng Giám đốc Công ty Faros (từ 7/2020 - 12/2022)…
Kết quả điều tra xác định, với danh nghĩa là Chủ tịch HĐQT, Phó Tổng giám đốc Công ty Faros, bị can Trịnh Văn Đại đã ký khống nghị quyết, hợp đồng, chứng từ, để Trịnh Thị Minh Huế sử dụng nâng khống vốn điều lệ. Trên danh nghĩa cá nhân, ông Đại đứng tên ký hợp đồng nhận chuyển nhượng khống 50.000 cổ phần của Công ty KLF tại Công ty Vĩnh Hà, với tổng giá trị 500 triệu đồng nhưng không phát sinh thanh toán để trở thành cổ đông góp vốn của Vĩnh Hà.
Theo C01, dù không có tiền nhưng theo chỉ đạo của Huế, từ 27/5 - 18/11/2015, Đại ký 20 giấy nộp tiền mặt tổng hơn 467 tỷ đồng; 14 ủy nhiệm chi tổng 460 tỷ đồng, để Huế sử dụng làm thủ tục nộp tiền hợp thức việc góp vốn khống vào Faros, nâng khống số vốn mang tên Đại từ 500 triệu đồng lên 468 tỷ đồng.
Tương tự tại Công ty RTS, theo chỉ đạo, Trịnh Văn Đại đứng tên cổ đông góp hơn 579 tỷ đồng, rồi sáp nhập vào Công ty Faros để hợp thức tăng khống vốn điều lệ Faros từ 3.500 tỷ đồng lên 4.300 tỷ.
Ngoài ra, trên danh nghĩa Giám đốc Công ty Đô Thành Hà Nội và Công ty SCO, Trịnh Văn Đại dù không nhận tiền ủy thác đầu tư nhưng theo chỉ đạo, bị can vẫn ký 10 hợp đồng nhận tiền ủy thác, vay vốn khống với Faros gần 500 tỷ đồng, để hợp thức rút tiền góp ra khỏi Faros.
Theo C01, trước khi Công ty Faros được niêm yết, Trịnh Văn Đại trả lại 46,8 triệu cổ phần đứng tên mình tại Faros cho Trịnh Văn Quyết và 4 cá nhân do Huế chỉ định, bằng hình thức ký khống 5 hợp đồng chuyển nhượng, không phát sinh thanh toán.
"Hành vi trên của Trịnh Văn Đại đã giúp sức cho Trịnh Văn Quyết và đồng phạm nâng khống vốn điều lệ của Faros, sau đó niêm yết, bán cổ phiếu chiếm đoạt hơn 3.620 tỷ đồng của các nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán", kết luận nêu.
Tại Cơ quan điều tra, Trịnh Văn Đại không thừa nhận mục đích lừa đảo chiếm đoạt tài sản. Bị can khai, chỉ nhận lương 39 triệu đồng/tháng với vai trò là Phó Trưởng phòng Vật tư của Công ty FLC Land và 41 triệu đồng/tháng với danh nghĩa Phó Tổng Giám đốc Faros.
Tương tự, bị can Nguyễn Văn Mạnh (chồng Trịnh Thị Thúy Nga, em rể ông Quyết) bị cáo buộc được Trịnh Thị Minh Huế nhờ đứng tên Chủ tịch HĐQT, đại diện theo pháp luật của Công ty An Du và Công ty Fujikaen Việt Nam.
Dù không có tiền góp vốn nhưng theo yêu cầu của Huế, trên danh nghĩa cá nhân, Nguyễn Văn Mạnh đứng tên ký hợp đồng chuyển nhượng khống 70.000 cổ phần của Công ty KLF tại Công ty Vĩnh Hà (tức Faros sau này) nhưng không phải thanh toán tiền để trở thành cổ đông.
Trong 3 lần đầu tăng vốn của Faros, từ 28/4/2014 - 8/1/2016, Mạnh ký 49 chứng từ khống (giấy nộp tiền, rút tiền, ủy nhiệm chi) tổng hơn 1.377 tỷ đồng để Huế sử dụng làm thủ tục nộp, rút tiền, tạo dòng tiền góp vốn từ tài khoản của Mạnh vào Faros, nâng khống giá trị vốn góp đứng tên Mạnh từ 700 triệu đồng lên hơn 462 tỷ đồng (tương đương 46,2 triệu cổ phần).
Sau khi góp vốn khống, theo chỉ đạo của Huế, Nguyễn Văn Mạnh tiếp tục ký 16 hợp đồng chuyển nhượng cổ phần, quyền mua cổ phần khống mang tên Mạnh cho 16 cá nhân, với tổng số tiền 484 tỷ đồng.
Trên danh nghĩa Chủ tịch HĐQT, người đại diện pháp luật của Công ty Fujikaen Việt Nam, Nguyễn Văn Mạnh ký 6 hợp đồng nhận ủy thác đầu tư, hợp tác kinh doanh khống, nhận khống 405 tỷ đồng của Faros để Huế sử dụng làm căn cứ tạo dòng tiền hạch toán kế toán hợp thức việc góp vốn.
Khi Faros được niêm yết, C01 cáo buộc, Nguyễn Văn Mạnh đứng tên sở hữu 20,9 triệu cổ phiếu (giá trị 209 tỷ đồng) được Huế đăng ký lưu ký vào tài khoản, sau đó sử dụng tài khoản này mua bán, chiếm đoạt tiền của nhà đầu tư.
Bạn thân cũng được chia cổ phiếu
Trong khi đó là bạn thân, cùng quê với Trịnh Văn Quyết, hai bị can Nguyễn Thanh Bình (SN 1975) và Nguyễn Tiến Dũng (SN 1975), được giao giữ chức vụ tại các công ty trong hệ sinh thái của FLC. Khi được Quyết chỉ đạo, cả hai ký các biên bản, thông qua chủ trương chuyển nhượng cổ phần cho Công ty Faros; ký ủy nhiệm chi, rút tiền mặt… để Trịnh Thị Minh Huế làm thủ tục sáp nhập doanh nghiệp, làm tăng vốn điều lệ Faros…
Quá trình "giúp sức" cho FLC, Nguyễn Thanh Bình được Trịnh Văn Quyết cho 66.000 cổ phiếu, bán thu lợi hơn 2,6 tỷ đồng; còn Nguyễn Tiến Dũng không được hưởng lợi ích vật chất mà hưởng lương 60 triệu/tháng.
Theo cơ quan điều tra, hành vi của Trịnh Văn Đại, Nguyễn Văn Mạnh, Nguyễn Thanh Bình và Nguyễn Tiến Dũng, đủ yếu tố cấu thành tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”, quy định tại Khoản 4 Điều 174 BLHS 2015, với vai trò giúp sức cho ông chủ FLC.
Lái xe cũng có tài sản hàng trăm tỷ đồng
Trong số các đồng phạm giúp sức tích cực còn có bị can Trương Văn Tài (SN 1969, ở Hà Nội). Tài vốn là lái xe riêng của Trịnh Văn Quyết và bị đề nghị truy tố tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”.
Theo Kết luận điều tra bổ sung, từ tháng 6/2014, Trương Văn Tài làm lái xe riêng cho Trịnh Văn Quyết. Bị can Tài không bỏ tiền mua cổ phần và góp vốn vào Công ty Faros. Nhưng theo yêu cầu của em gái Trịnh Văn Quyết là bị can Trịnh Minh Huế, ngày 19-5-2015, Tài đã ký 2 hợp đồng khống nhận chuyển nhượng 2 triệu cổ phần của 2 cá nhân tại Công ty Faros, tương đương 20 tỉ đồng.
Từ ngày 27/5 đến ngày 1/12/2015, với danh nghĩa cá nhân, Tài ký 10/14 chứng từ với giá trị 302 tỉ đồng. Trong đó có 4 chứng từ là giấy nộp tiền mặt giá trị 59 tỉ đồng mang tên Tài nhưng không phải do bị can này ký để Huế dùng danh nghĩa Tài thực hiện các giao dịch nộp tiền, chuyển tiền vào và rút tiền quay vòng góp vốn.
Nhờ đó, làm tăng giá trị vốn góp của Trương Văn Tài từ 20 tỉ đồng lên 230 tỉ đồng, tương ứng 23 triệu cổ phần trong các lần tăng vốn điều lệ khống của Công ty Faros.
Trước khi Công ty Faros được niêm yết, ngày 28/1/2016, theo yêu cầu của bị can Huế, Trương Văn Tài ký hợp đồng chuyển nhượng cổ phần trả lại 23 triệu cổ phần cho bà Lê Thị Ngọc Diệp (vợ Trịnh Văn Quyết). Kết quả điều tra bổ sung cho thấy, thực tế Trương Văn Tài không được nhận tiền.
Tại CQĐT, bị can Tài khai nhận toàn bộ hành vi của mình nhưng không thừa nhận mục đích lừa đảo chiếm đoạt tài sản. Trương Văn Tài chỉ được hưởng lương 6 triệu đồng/tháng.
Hồng Quang