Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 133/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Dương Ngọc Kim (địa chỉ: 29 Trần Hưng Đạo, phường 3, thành phố Sóc Trăng).
Cụ thể, UBCKNN pạt tiền 5.000.000 đồng (Năm triệu đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm c Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1, Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Bà Dương Ngọc Kim - Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Thực phẩm Sao Ta, mã chứng khoán FMC, mua 11.000 cổ phiếu FMC từ ngày 17/12/2018 đến ngày 20/12/2018 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 19/5/2020.
Tùng Thương