UBCKNN vừa có thông báo về việc yêu cầu các công ty chứng khoán tuân thủ nghiêm quy định trong cung cấp dịch vụ liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ.
Thời gian qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có các văn bản nhắc nhở, chấn chỉnh các công ty chứng khoán trong hoạt động cung cấp dịch vụ trên thị trường trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
Để đảm bảo thị trường trái phiếu doanh nghiệp hoạt động an toàn, lành mạnh, bền vững, ngày 29/12/2023, UBCKNN tiếp tục có Công văn số 9453/UBCK-TT.
Bên cạnh yêu cầu công ty chứng khoán thực hiện nghiêm các công văn ban hành trước đó, UBCKNN thông báo công ty chứng khoán phải chấp hành nghiêm các quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán, đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành và đăng ký, lưu ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
Công ty chứng khoán, nhân viên, người hành nghề chứng khoán của công ty chứng khoán không được thực hiện tư vấn, chào mời, bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho đối tượng không đúng quy định.
Công ty chứng khoán không được thực hiện xác nhận chuyển nhượng, chuyển quyền sở hữu đối với trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ thuộc trường hợp phải đăng ký, lưu ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC) và đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) theo quy định. Các trường hợp vi phạm sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định pháp luật.
Loạt công ty chứng khoán bị phạt do sai phạm phát hành trái phiếu
Cuối năm 2022, liên quan đến các sai phạm trong việc chào bán trái phiếu của các công ty con thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt hành chính đối với hai công ty khác là Chứng khoán An Bình và Chứng khoán Everest, với tổng số tiền phạt hơn 700 triệu đồng.
Theo đó, Chứng khoán An Bình là tổ chức tư vấn cho Công ty CP Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil (công ty con của Tập đoàn Tân Hoàng Minh) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu SOLCH2123001 với giá trị 800 tỉ đồng. Tuy nhiên công ty chứng khoán này lại không đảm bảo được các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có thể kiểm chứng được.
Chứng khoán Everest giữ vai trò là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán cho Công ty Cung Điện Mùa Đông thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ, nhưng lại chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định, đồng thời báo cáo có nội dung sai lệch...
Ba công ty chứng khoán bị phạt do sai phạm phát hành trái phiếu Tân Hoàng Minh
Sau đó, Công ty CP Chứng khoán KIS Việt Nam (KIS) cũng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính với số tiền tổng cộng là 335 triệu đồng vì không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được và không báo cáo tài liệu theo quy định như: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý 4-2021, năm 2021, quý 1-2022; Báo cáo định kỳ tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu năm 2021; Báo cáo định kỳ tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021...
Thêm vào đó, KIS cũng không báo cáo cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đúng hạn các tài liệu như: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý 2 và 3-2021; Báo cáo định kỳ tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý 3-2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành quý 4-2021.
Đầu năm 2023, CTCP Chứng khoán Tân Việt (TVSI) bị phạt số tiền 745 triệu đồng sau khi kiểm tra việc cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp trong thời kỳ từ ngày 01/01/2021 đến 05/9/2022
Theo đó, các lỗi vi phạm của TVSI bao gồm: không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ; thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định; không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ; vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán và báo cáo không đúng thời hạn nhiều tài liệu.
Tháng 4/2023, Công ty Chứng khoán HD bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt doanh nghiệp 585 triệu đồng do không đảm bảo việc phát hành trái phiếu riêng lẻ đáp ứng đủ điều kiện; không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, trung thực, có thể kiểm chứng được đầy đủ nội dung theo quy định.
Cụ thể, 6 hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ năm 2021 do Chứng khoán HD cung cấp dịch vụ tư vấn thiếu thông tin, tài liệu theo quy định. Các hồ sơ này của Công ty cổ phần VKC Holdings, Công ty cổ phần Tập đoàn Sovico, Công ty Liên doanh trách nhiệm hữu hạn Phát triển Đô thị mới An Khánh, Công ty cổ phần Đầu tư Thương mại và Dịch vụ Việt Mỹ A&V, Công ty cổ phần Đầu tư & Xây dựng Kiên Trung và Công ty cổ phần Bất động sản Dragon Village ).
Trung Anh