Bố trí Phó Tổng Giám đốc phụ trách đầu tư trái phiếu Novaland khi chưa có chứng chỉ hành nghề, CTCP Chứng khoán Dầu khí vừa bị UBCKNN xử phạt 60 triệu đồng.
Ngày 16/01/2024, Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Dầu khí (HNX: PSI).
Theo đó, Chứng khoán PSI bị phạt 60 triệu đồng khi bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán vào vị trí Phó Giám đốc phụ trách nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.
Cụ thể, nhân sự này được giao việc quyết định thời điểm, khối lượng đầu tư nguồn vốn của Chứng khoán PSI vào phương án đầu tư trái phiếu của CTCP Tập đoàn đầu tư địa ốc Nova (Novaland) dù chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Chứng khoán PSI đang là đơn vị lưu ký lô trái phiếu NVLH2224006, được phát hành từ tháng 3/2022, tổng giá trị phát hành 1,500 tỷ đồng. Lô trái phiếu này đã từng vướng lùm xùm liên quan đến chậm thanh toán.
Trước đó, ngày 10/05/2023, Chứng khoán PSI cũng bị phạt 85 triệu đồng do không báo cáo UBCKNN về phương án khắc phục trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày không đáp ứng điều kiện quy định duy trì điều kiện cấp phép.
Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí được thành lập năm 2006 với số vốn điều lệ ban đầu là 150 tỷ đồng. Công ty hoạt động chính trong lĩnh vực môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn đầu tư, tư vấn tài chính, lưu ký chứng khoán và bảo lãnh phát hành chứng khoán. PSI được giao dịch trên Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) từ tháng 07/2010.
Theo BCTC quý 4/2023 vừa công bố, công ty báo lãi sau thuế trong kỳ chỉ hơn 141 triệu đồng, giảm 97% so với cùng kỳ năm trước. Nguyên do là doanh thu hoạt động giảm 45%, đến từ loạt mảng kinh doanh chính đều giảm. Tính chung cả năm, PSI vẫn thu về gần 29 tỷ đồng lãi ròng, tăng 9% so với năm trước.
Năm 2023, PSI chỉ đặt kế hoạch doanh thu là 260 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế là 20 tỷ đồng do dự báo nền kinh tế Việt Nam sẽ khó khăn do ảnh hưởng của những biến động kinh tế thế giới.
Trung Anh