Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Võ Trường Sơn - Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai (HAGL Agrico - MCK: HNG).
UBCKNN cho biết, ông Võ Trường Sơn đã bán 505.000 cổ phiếu HNG vào ngày 4/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Theo quyết định này, ông Sơn bị Ủy ban Chứng khoán phạt 45 triệu đồng theo quy định tại Điều 27 Nghị định số 108/2013.
Kết phiên 4/12/2020, giá cổ phiếu HNG dừng ở 14.700 đồng/cổ phiếu, tức là ông Sơn đã thu về khoảng 7,4 tỷ đồng. Hiện nay, giá HNG giảm còn 10.550 đồng/cổ phiếu, thấp hơn 28% so với ngày mà ông Sơn bán chui.
Ông Võ Trường Sơn - Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Nông nghiệp Quốc tế HAGL.
Giao dịch cổ phiếu của ông Võ Trường Sơn được thực hiện khoảng một tháng trước khi cổ phiếu HNG lập đỉnh 17.200 đồng/cổ phiếu vào ngày 7/1/2021.
Cùng ngày, thanh tra UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt ông Nguyễn Quang Huy - Thành viên HĐQT kiêm Tổng giám đốc CTCP CMC (MCK: CVT) số tiền 17,5 triệu đồng vì hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch cổ phiếu.
Được biết, ông Nguyễn Quang Huy đã bán 58.707 cổ phiếu CVT vào ngày 11/12/2020 nhưng đến ngày 22/12/2020, Sở giao dịch chứng khoán TP. HCM (HOSE) mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch này.
Một trường hợp khác là ông Phan Ngọc Hồng (phường Vạn Thanh, TP.Nha Trang, tỉnh Khánh Hòa) bị phạt tiền 50 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Ông Hồng đã mua 34.000 cổ phiếu của công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (MCK: VIG) vào ngày 11/10/2019, dẫn đến khối lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 1.705.600 cổ phiếu (4,99%) lên 1.753.600 cổ phiếu VIG (5,1%) và trở thành cổ đông lớn của công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam nhưng không báo cáo ủy ban Chứng khoán Nhà nước, sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Ngoài ra, ông Phan Ngọc Hồng cũng bị phạt tiền 25 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu, với các giao dịch diễn ra vào quý IV/2019.
Quốc Cường