Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt ông Lê Việt Cường 1,5 tỷ đồng do sử dụng 8 tài khoản chứng khoán để thao túng cổ phiếu BCE của Công ty cổ phần Xây dựng và Giao thông Bình Dương. Ba cá nhân cho mượn tài khoản và một cá nhân đứng tên sở hữu chứng khoán hộ cũng bị đình chỉ giao dịch trong 9 tháng.
Theo thông tin từ UBCKNN, ngày 5/11/2026, cơ quan này ban hành Quyết định số 672/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Việt Cường do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu BCE của Công ty cổ phần Xây dựng và Giao thông Bình Dương.
Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 16/10/2024 đến ngày 4/3/2025, ông Lê Việt Cường đã sử dụng tổng cộng 8 tài khoản chứng khoán để thực hiện giao dịch thao túng cổ phiếu BCE. Trong đó, có 4 tài khoản đứng tên ông Cường, 3 tài khoản mượn của 3 nhà đầu tư khác và 1 tài khoản nhờ người khác đứng tên sở hữu.
Theo ghi nhận, trong khoảng thời gian từ ngày 16/10/2024 đến ngày 4/3/2025, cổ phiếu BCE ghi nhận mức tăng 81,8%, từ 4.570 đồng lên 8.310 đồng/cổ phiếu.
Với hành vi vi phạm trên, ông Lê Việt Cường bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung tại Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Kết quả kiểm tra và tính toán của cơ quan quản lý cho thấy không có khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm của ông Cường.
Bốn cá nhân liên quan bị đình chỉ giao dịch 9 tháng
Liên quan đến vụ việc, ngày 5/11/2026, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 673/QĐ-XPHC xử phạt 4 cá nhân có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán hoặc đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác, dẫn đến hành vi thao túng thị trường.
Danh sách gồm bà Lê Mộng Thái Thương, bà Lê Mộng Trúc Quỳnh, bà Trương Kim Duyên và bà Nguyen Susan Ha.
Theo UBCKNN, bà Lê Mộng Thái Thương, bà Lê Mộng Trúc Quỳnh và bà Nguyen Susan Ha đã cho ông Lê Việt Cường mượn tài khoản chứng khoán. Trong khi đó, bà Trương Kim Duyên đứng tên sở hữu chứng khoán hộ ông Cường để giao dịch cổ phiếu BCE trong giai đoạn từ ngày 16/10/2024 đến ngày 4/3/2025.
Cả 4 cá nhân bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung tại Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
UBCKNN cho biết kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 4 cá nhân này có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.
Bên cạnh các quyết định xử phạt hành chính, ngày 5/11/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 674/QĐ-UBCK áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lê Việt Cường.
Theo đó, ông Cường bị cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong cùng thời hạn. Các biện pháp này có hiệu lực kể từ ngày 10/11/2026.
Đối với 4 cá nhân nêu trên, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 675/QĐ-UBCK, áp dụng biện pháp cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm và cấm đảm nhiệm các chức vụ tại những tổ chức kinh doanh chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán trong cùng thời hạn, kể từ ngày 10/11/2026.
Trung Anh