Ngày 22/5/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Thủ Đô (CASC, OTC: CSCJ) với tổng mức phạt lên đến 152,5 triệu đồng do có nhiều vi phạm trong hoạt động chứng khoán.
Theo Quyết định xử phạt số 107/QĐ-XPHC, Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ đô bị phạt 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.
Cụ thể, đối với mã trái phiếu H39CH2123004 phát hành bởi Công ty cổ phần Hưng Thịnh Investment và mã trái phiếu HQNCH2124005 phát hành bởi Công ty cổ phần Dịch vụ giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn, Công ty không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký trong đó có tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của Bên nhận chuyển nhượng quyền sở hữu trái phiếu.
Bên cạnh đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ đô cũng bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật. Công ty báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật đối với báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024.
Tổng số tiền phạt đối với công ty là 152,5 triệu đồng.
Trước đó, hồi cuối năm 2023, Chứng khoán Thủ đô cũng từng bị UBCKNN xử phạt hơn 400 triệu đồng do báo cáo không chính xác tỷ lệ an toàn tài chính, vi phạm quy chế cho vay, không đảm bảo cơ cấu nhân sự.
Cụ thể, Chứng khoán Thủ Đô bị phạt 175 triệu do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Trong thời kỳ kiểm tra, Công ty đã cho Công ty cổ phần Vital Investments Group vay số tiền 40 tỷ đồng thông qua Hợp đồng hợp tác kinh doanh số 01/22062022/HTKD/CASC-VIG ngày 22/6/2022.
Đối với hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện, Chứng khoán Thủ Đô bị phạt 85 triệu đồng. UBCKNN cho biết công ty có 01 thành viên Ban kiểm soát không có chứng chỉ chuyên môn quy định và không được đào tạo một trong các chuyên ngành theo quy định.
Cuối cùng, Chứng khoán Thủ Đô còn bị phạt 150 triệu đồng do báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2022, 31/7/2022, 31/8/2022, 30/9/2022, 31/10/2022, 30/11/2022, 31/12/2022, 31/01/2023, 28/02/2023, 31/3/2023, 30/4/2023).
CTCP Chứng khoán Thủ Đô được thành lập vào 12/2006, trụ sở tại phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, TP Hà Nội. CASC đã trải qua giai đoạn thay đổi định hướng kinh doanh (từ 2009-2019), rút bớt các nghiệp vụ môi giới, bảo lãnh phát hành và tự doanh chứng khoán.
Năm 2020, công ty bắt đầu tái cấu trúc để khôi phục hoạt động. Đến năm 2021, CASC được cấp phép trở lại các nghiệp vụ môi giới, tự doanh và bảo lãnh phát hành. Năm 2023, công ty được cấp phép hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng và trở thành thành viên giao dịch trái phiếu riêng lẻ.
Mới đây, ngày 11/2/2025, CASC đã được Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (VNX) chấp thuận trở thành thành viên giao dịch công cụ nợ.
CASC đặt mục tiêu doanh thu 59 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế 10,2 tỷ đồng cho năm 2025. Mục tiêu lợi nhuận năm 2025 của CASC gây bất ngờ bởi kết quả kinh doanh khiêm tốn trong những năm gần đây. Năm 2024, công ty chỉ đạt lợi nhuận sau thuế 310 triệu đồng, chủ yếu do ảnh hưởng từ sự suy giảm của hoạt động kinh doanh trái phiếu riêng lẻ.
Quý 1/2025, doanh thu hoạt động của công ty chỉ đạt chưa tới 9 tỷ đồng, giảm 35% so với cùng kỳ năm trước. Dù vậy, lợi nhuận trước thuế đạt hơn 3 tỷ đồng, gấp hơn 7 lần cùng kỳ, nhờ việc siết chặt chi phí, giúp tổng chi phí giảm khoảng 56% so với cùng kỳ.
Trung Anh