Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Tiên Phong (TPS, HOSE: ORS) với tổng số tiền là 250 triệu đồng.
Theo đó, Chứng khoán Tiên Phong bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn.
Cụ thể: trong các hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng năm 2022, nội dung Hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa Công ty và khách hàng không có thỏa thuận về đối tượng được bán trái phiếu. Như vậy, Công ty chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định.
TPS còn bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Cụ thể: công ty cho các khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Hồi tháng 1/2022, Chứng khoán Tiên Phong cũng nhận được quyết định xử phạt vi phạm hành chính từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, xử phạt công ty do không công bố thông tin khi thực hiện ký hợp đồng đặt cọc để nhận chuyển nhượng bất động sản làm trụ sở.
Cụ thể, cơ quan quản lý chứng khoán xác định trong tháng 12/2020, TPS đã ký hợp đồng đặt cọc với Công ty CP Đầu tư Sài Gòn Thủ Thiêm để nhận chuyển nhượng bất động sản với mục đích làm trụ sở.
Giá trị hợp đồng chuyển nhượng lô bất động sản này là 650 tỷ đồng, trong đó, TPS đã đặt cọc 500 tỷ đồng cho Sài Gòn Thủ Thiêm. Tuy nhiên, số tiền đặt cọc này chiếm tới 123,7% tổng tài sản công ty (số liệu tính tại báo cáo tài chính bán niên năm 2020 đã soát xét).
Tuy nhiên, các thông tin này không được TPS báo cáo cơ quan quản lý, không công bố thông tin.
Trước đó vài năm, TPS từng bị phạt 100 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Ngoài ra, Công ty chứng khoán này còn bị xử phạt 150 triệu đồng do không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán theo quy định.
Công ty cổ phần Chứng khoán Tiên Phong tiền thân là Công ty cổ phần Chứng khoán Phương Đông thành lập vào tháng 12/2006, với vốn điều lệ ban đầu là 60 tỷ đồng. Sau nhiều lần tăng vốn, vốn điều lệ của công ty đã đạt 2.000 tỷ đồng.
Về tình hình kinh doanh quý 2/2022, dù doanh thu của TPS tăng 125,8%, đạt gần 662 tỷ đồng, song chi phí tăng đột biến 251,99%, lên 823 tỷ đồng, dẫn tới lỗ sau thuế tới 129 tỷ đồng, trong khi cùng kỳ lãi 53,7 tỷ đồng. Đây là số lỗ kỷ lục kể từ khi Công ty niêm yết lên sàn.
Theo giải trình từ phía TPS, nguyên nhân chi phí tăng cao chủ yếu là do hoạt động tự doanh bị ảnh hưởng từ việc thị trường chứng khoán Việt Nam giảm mạnh. TPS đã cắt lỗ loạt cổ phiếu và trái phiếu trong danh mục, dẫn đến việc hạch toán lỗ các tài sản tài chính FVTPL tăng 488%, lên gần 528 tỷ đồng.
TPS đã cắt lỗ loạt cổ phiếu niêm yết với giá trị hơn 87 tỷ đồng, trong đó cắt lỗ SSI với giá trị hơn 24 tỷ đồng. Ngoài ra, cắt lỗ trái phiếu chưa niêm yết hơn 280 tỷ đồng. Tổng giá trị cắt lỗ cổ phiếu và trái phiếu trong kỳ hơn 367 tỷ đồng.
Lũy kế 6 tháng đầu năm, tổng doanh thu hoạt động của TPS đạt gần 1.428 tỷ đồng, tăng 164% so cùng kỳ; song lợi nhuận sau thuế giảm 39%, xuống còn 92,45 tỷ đồng.
Năm 2022, TPS lên kế hoạch doanh thu 1.981 tỷ đồng, tăng 46%; lợi nhuận sau thuế 400 tỷ đồng, tăng 90% so với thực hiện 2021. Với kết quả đạt được, CTCK này đã hoàn thành 78% kế hoạch doanh thu nhưng mới thực hiện 23,7% mục tiêu lợi nhuận cả năm.
Trung Anh