Một nhà đầu tư vừa bị xử phạt 25 triệu đồng vì vi phạm hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn khi trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Bất động sản Du lịch Ninh Vân Bay.
Ngày 23/8, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định 214QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trịnh Kiên, địa chỉ thành phố Hà Nội.
Quyết định xử phạt nêu rõ, ông Trịnh Kiên bị phạt 25 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Cụ thể, ông Trịnh Kiên đã thực hiện mua 2.500 cổ phiếu Công ty cổ phần Bất động sản Du lịch Ninh Vân Bay (mã chứng khoán: NVT) ngày 19/2/2021 làm tăng số lượng cổ phiếu sở hữu từ 4.523.000 cổ phiếu (tỷ lệ 4,99%) lên 4.525.500 cổ phiếu (tỷ lệ 5%) có quyền biểu quyết và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Bất động sản Du lịch Ninh Vân Bay nhưng đến ngày 21/5/2021 mới công bố thông tin và báo cáo Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh.
Mức phạt được đưa ra căn cứ theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm a khoản 4 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Trước đó, ngày 19/8/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 213/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Quốc Phát 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Cụ thể, ông Trần Quốc Phát - Người có liên quan đến ông Trần Đức Hậu, Trưởng Ban kiểm soát Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Điện Tây Bắc (mã chứng khoán: NED) đăng ký bán 49.700 cổ phiếu NED từ ngày 18/9/2020 đến ngày 16/10/2020, và đã thực hiện bán 49.700 cổ phiếu NED từ ngày 18/9/2020 đến ngày 24/9/2020.
Tuy nhiên đến ngày 13/10/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Trần Quốc Phát.
Trung Anh