Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố kết luận thanh tra tại Công ty cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam (DCVFM). Dù cơ bản tuân thủ quy định pháp luật trong hoạt động, công ty vẫn tồn tại sai phạm về chậm nộp báo cáo, buộc phải chấn chỉnh trong thời hạn 30 ngày.
Ngày 5/9/2025, Thanh tra UBCKNN ban hành Kết luận số 58/KL-TT sau quá trình thanh tra tại Công ty cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam. Kết luận chỉ ra rằng công ty đã đáp ứng điều kiện duy trì cấp phép hoạt động, cơ cấu tổ chức tuân thủ đúng quy định pháp luật và các nghiệp vụ quản lý quỹ, quản lý danh mục đầu tư, tư vấn chứng khoán đều được thực hiện theo giấy phép. Tuy nhiên, cơ quan thanh tra ghi nhận vi phạm liên quan đến nghĩa vụ báo cáo.
Cụ thể, Công ty đã nộp Báo cáo kiểm toán nội bộ về công tác phòng, chống rửa tiền năm 2024 cho Ngân hàng Nhà nước (báo cáo đề ngày 26/3/2025) chậm so với thời hạn theo quy định tại điểm c khoản 10 Điều 5 Thông tư số 09/2023/TT-NHNN. Đây được xem là vi phạm pháp luật về báo cáo và công bố thông tin.
Theo kết luận, Tổng Giám đốc, lãnh đạo và nhân viên bộ phận liên quan của Công ty Quản lý Quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam phải chịu trách nhiệm đối với thiếu sót này. UBCKNN đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính và đồng thời yêu cầu công ty nhanh chóng khắc phục trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày ban hành kết luận. Sau khi hoàn tất, công ty phải gửi báo cáo kết quả khắc phục cho Thanh tra UBCKNN trong vòng 5 ngày.
Thanh tra UBCKNN nhấn mạnh, ngoài việc xử lý vi phạm, Công ty Quản lý Quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam cần khẩn trương có biện pháp chấn chỉnh, khắc phục tồn tại, thiếu sót sau thanh tra; đảm bảo tuân thủ đầy đủ nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; rà soát, chấn chỉnh việc thực hiện nghĩa vụ báo cáo, đảm bảo báo cáo đúng thời hạn theo quy định.
Đáng chú ý, đây không phải lần đầu Công ty Quản lý Quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam vướng vi phạm về nghĩa vụ báo cáo. Trước đó, ngày 14/3/2025, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPHC xử phạt hành chính 137,5 triệu đồng đối với công ty do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu HDB. Cụ thể, Quỹ đầu tư chứng khoán năng động DC (Quỹ DC) – thuộc sự quản lý của Dragon Capital và có liên quan đến ông Lưu Đức Khánh, Phó Chủ tịch HĐQT Ngân hàng TMCP Phát triển TP.HCM (HDB) – đã thực hiện nhiều giao dịch cổ phiếu HDB từ năm 2021 đến 2022 nhưng không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định.
Các giao dịch bao gồm: mua 200.000 cổ phiếu HDB ngày 14/10/2021, mua thêm 100.000 cổ phiếu ngày 26/10/2021; giao dịch tổng cộng 450.000 cổ phiếu trong tháng 11/2021; mua 150.000 cổ phiếu ngày 2/12/2021; bán 400.000 cổ phiếu tháng 4/2022 và bán 200.000 cổ phiếu ngày 24/5/2022. Việc không công bố thông tin về các giao dịch này vi phạm khoản 4 Điều 6 Thông tư số 96/2020/TT-BTC.
Công ty cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam thành lập và hoạt động theo Giấy phép thành lập và hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán số 45/UBCK-GP ngày 08/01/2009 do UBCKNN cấp; Giấy phép điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động gần nhất số 37/GPĐC-UBCK ngày 29/5/2024. Công ty có trụ sở chính tại Tầng 15, Tòa nhà Mê Linh Point, số 02 Ngô Đức Kế, Phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh (nay là Phường Sài Gòn, Thành phố Hồ Chí Minh). Chủ tịch Hội đồng quản trị (HĐQT) Công ty là ông Dominic Timothy Charles Scriven; Người đại diện theo pháp luật của Công ty là ông Beat Schurch - Tổng Giám đốc.
Tại thời điểm thanh tra, nghiệp vụ kinh doanh được cấp phép của Công ty bao gồm: Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán; Tư vấn đầu tư chứng khoán.
Vốn chủ sở hữu của Công ty tại thời điểm 31/12/2024 và 31/3/2025 là 844.541,54 triệu đồng và 880.332,123 triệu đồng, trong đó vốn điều lệ là 312.011,43 triệu đồng. Tại thời điểm 31/12/2024, Công ty có 02 cổ đông lớn là Dragon Capital Management (HK) Limited (41,33%) và Dragon Capital Markets (Europe) Limited (48,002%). Công ty đang quản lý nhiều quỹ đầu tư, trong đó có các quỹ ETF lớn như DCVFMVN30, DCVFMVN Diamond và DCVFMVN Midcap. Theo giới thiệu, công ty hiện đang quản lý tổng tài sản trị giá hơn 6 tỷ USD.
Mới đây, Công ty Quản lý Quỹ Đầu tư Dragon Capital Việt Nam vừa thông báo về việc bổ nhiệm Tiến sĩ Lê Anh Tuấn giữ chức vụ Tổng Giám đốc kể từ ngày 1/10/2025 thay cho ông Beat Schuerch (quốc tịch Thụy Sĩ).
Gia nhập Dragon Capital vào năm 2008, ông Tuấn đã đảm nhận vị trí Kinh tế trưởng. Hai năm sau, ông được thăng chức làm Giám đốc Nghiên cứu, rồi đảm nhận vai trò Phó Giám đốc đầu tư vào năm 2016. Năm 2017, ông giữ chức đồng Giám đốc danh mục đầu tư mảng IPO và chào bán riêng lẻ, trước khi chính thức trở thành Giám đốc Khối đầu tư (CIO) từ tháng 1/2023. Trong vai trò mới này, ông phụ trách Ủy ban Đầu tư của tất cả các quỹ cổ phiếu và quỹ thu nhập cố định do Dragon Capital quản lý. Ông Tuấn từng theo học chương trình Thạc sĩ Quản trị kinh doanh (MBA) tại Đại học Willamette (Mỹ) và tiếp tục lấy bằng Tiến sĩ Kinh tế tại Đại học bang Pennsylvania, Mỹ.
Việc liên tiếp vướng vi phạm báo cáo và công bố thông tin được xem là lời cảnh báo không chỉ cho Công ty Quản lý Quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam mà còn cho toàn bộ khối công ty quản lý quỹ. Tăng cường minh bạch, kỷ luật báo cáo là yếu tố then chốt để củng cố niềm tin của nhà đầu tư và thúc đẩy sự phát triển bền vững của thị trường chứng khoán Việt Nam.
Trung Anh