Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt ông Đỗ Anh Việt - cựu Giám đốc tư vấn đầu tư của Chứng khoán VPS vì đầu tư thay cho khách hàng. Chứng khoán VPS cũng bị phạt do không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết ông Đỗ Anh Việt, là người hành nghề chứng khoán. Trong thời gian làm việc tại Công ty cổ phần chứng khoán VPS, ngày 12/11/2021, ông Đỗ Anh Việt đã ký Hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây.
Theo đó, ông Đỗ Anh Việt đã thực hiện đầu tư thay cho khách hàng (ông Nguyễn Đức Cây), không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định tại khoản 3 Điều 4 và Điều 19 Thông tư 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán).
Với vi phạm này ông Đỗ Anh Việt bị xử phạt số tiền 87,5 triệu đồng, đồng thời bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 09 tháng.
UBCKNN yêu cầu, ông Đỗ Anh Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành và phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề, theo quy định tại Điều 50a Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 41 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP.
Được biết, ông Đỗ Anh Việt từng giữ chức vụ Giám đốc tư vấn đầu tư tại Chứng khoán VPS.
Bên cạnh việc xử phạt ông Việt, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định số 382 xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Chứng khoán VPS. Theo đó, VPS bị xử phạt 85 triệu đồng do không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.
Liên quan đến việc quản lý nhân viên, hồi tháng 9/2022, Chứng khoán VPS từng bị phạt 60 triệu đồng vì đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Cụ thể, công ty bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký tại Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.
Thời gian gần đây, nhiều khách hàng của VPS đã gửi đơn kiến nghị đến UBCKNN về việc bị kẻ xấu xâm nhập vào tài khoản chứng khoán, giao dịch bất thường để chiếm đoạt tài sản.
Trung Anh