Hệ thống công nghệ thông tin của Chứng khoán Alpha (APSC) gặp sự cố kết nối với sở giao dịch chứng khoán, gây gián đoạn việc giao dịch của khách hàng trong phiên sáng 19/5.
Theo công bố thông tin bất thường gửi Ủy ban chứng khoán nhà nước và các Sở giao dịch chứng khoán, CTCP Chứng khoán Alpha cho biết trong phiên giao dịch sáng ngày 19/05/2025, hệ thống công nghệ thông tin của công ty gặp sự cố kết nối với Sở Giao dịch Chứng khoán, làm ảnh hưởng đến việc thực hiện giao dịch chứng khoán của khách hàng. Từ 13h cùng ngày, hệ thống đã trở lại hoạt động bình thường.
Chứng khoán Alpha khẳng định sự cố hoàn toàn không ảnh hưởng đến dữ liệu thông tin và tài sản trên tài khoản của khách hàng.
Trước đó, trong phiên giao dịch 5/5, Chứng khoán KIS Việt Nam (KIS) cũng gặp phải sự cố công nghệ thông tin làm ảnh hưởng đến việc thực hiện giao dịch chứng khoán cho khách hàng.
Theo đó, KIS đã phải tạm dừng nhận lệnh giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán UPCoM từ 10h04 ngày 05/05. Công ty cho biết tiếp tục nhận lệnh giao dịch trên thị trường UPCoM từ ngày 06/05.
Các sự cố trên diễn ra trong bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam vừa chính thức vận hành hệ thống công nghệ thông tin mới KRX – nền tảng được kỳ vọng sẽ thay thế hạ tầng giao dịch sau hơn một thập kỷ. Đây là tiền đề để triển khai các sản phẩm như giao dịch T+0, bán khống và vay chứng khoán.
Trở lại với Chứng khoán Alpha, Công ty này vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hơn 1 tỷ đồng do hàng loạt vi phạm nghiêm trọng.
Chứng khoán Alpha bị phạt 85 triệu đồng do Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Công ty không lưu giữ đầy đủ các báo cáo phân tích chứng khoán và thị trường chứng khoán liên quan đến hoạt động tư vấn đầu tư của Công ty.
Tiếp theo, Chứng khoán Alpha bị phạt 225 triệu đồng do Không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ. Cụ thể, hồ sơ và phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ của CTCP Đầu tư Kinh doanh Bất động sản Hà An do Công ty thực hiện tư vấn hồ sơ chào bán không đảm bảo đầy đủ các tài liệu và nội dung theo quy định.
Công ty bị phạt 85 triệu đồng với hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Công ty không gửi Báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền tại Công ty năm 2023 đến Cục Phòng, chống rửa tiền; không gửi Báo cáo đánh giá rủi ro về phòng chống rửa tiền năm 2023 đến Cục Phòng, chống rửa tiền và UBCKNN; không báo cáo UBCKNN về việc thay đổi địa điểm đặt hệ thống giao dịch trực tuyến;...
Chứng khoán Alpha bị phạt tiếp 150 triệu đồng do báo cáo chưa chính xác tỷ lệ an toàn tài chính tại các ngày 30/ 4, 31/5, 30/6, 31/7, 31/8, 31/10, 31/11 năm 2023; Báo cáo tình hình hoạt động giao dịch trực tuyến (GDTT) năm 2023 của Công ty nộp ngày 18/01/2024 không chính xác với tình hình thực tế tại Công ty. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu công ty báo cáo thông tin chính xác, theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Nghiêm trọng nhất, Chứng khoán Alpha bị phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Từ tháng 7/2023 đến tháng 9/2023, Công ty đã giải ngân giao dịch ký quỹ cho Giám đốc chi nhánh của Công ty; Từ 07/07/2022 đến 27/4/2023, Công ty đã liên tục thực hiện tạm ứng và thu hồi tạm ứng tiền cho một số cá nhân là thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, thành viên ban Giám đốc, Giám đốc chi nhánh. Đến ngày 28/06/2023, Công ty đã thu hồi toàn bộ các khoản tạm ứng nhưng không có tài liệu, chứng từ về việc đã, đang thực hiện hay đã mua được cổ phiếu, trái phiếu theo mục đích tạm ứng ban đầu.
Công ty còn bị phạt 60 triệu do bố trí các nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ở vị trí nhân viên tư vấn hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho một số tài khoản giao dịch chứng khoán; bị phạt thêm 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ hoặc không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện.
Cuối cùng, Chứng khoán Alpha bị phạt 162,5 triệu đồng do thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông.
Ngoài mức xử phạt bằng tiền mặt tổng cộng 1.027,5 triệu đồng, UBCKNN còn yêu cầu APSC khẩn trương áp dụng một số biện pháp khắc phục hậu quả như: Báo cáo lại thông tin tài chính một cách chính xác; thông qua Đại hội đồng cổ đông để phê duyệt lại phương án sử dụng vốn trái phiếu; bổ sung nhân sự có chứng chỉ hành nghề cho các vị trí yêu cầu theo quy định pháp luật.
Đây là một trong những mức xử phạt hành chính cao nhất được ban hành đối với một công ty chứng khoán trong thời gian gần đây, phản ánh quyết tâm siết chặt kỷ cương, minh bạch hóa thị trường của UBCKNN trong bối cảnh thị trường tài chính Việt Nam đang phát triển mạnh mẽ nhưng cũng tiềm ẩn nhiều rủi ro.
Trong bối cảnh các sai phạm bị phát hiện, mới đây, APSC đã tiến hành thay đổi nhân sự cấp cao. Theo thông báo số 13 của Công ty, từ ngày 18/4/2025, ông Nguyễn Như Nam, bà Nguyễn Thị Hương Trà được bầu làm Thành viên Ban Kiểm soát và ông Nguyễn Tuấn Anh, bà Nhữ Thị Kim Chung không còn là Thành viên Hội đồng quản trị.
Về hoạt động kinh doanh, quý 1/2025, Công ty mang về hơn 5.2 tỷ đồng lãi ròng, gấp gần 5 lần cùng kỳ năm trước. Mức tăng trưởng này được thúc đẩy bởi hoạt động tự doanh, margin cũng như hoạt động tài chính hiệu quả hơn.
Tính đến cuối quý 1/2025, Chứng khoán Alpha có tổng tài sản 602,5 tỷ đồng. Tài sản chủ yếu nằm ở tài sản FVTPL (212 tỷ đồng), đầu tư HTM (252,7 tỷ đồng) và các khoản cho vay (118,8 tỷ đồng). Tiền và các khoản tương đương tiền giảm mạnh từ 13,3 tỷ đồng đầu năm xuống còn 3,7 tỷ đồng cuối quý 1.
Trung Anh