Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt 3 cá nhân tổng cộng 4,5 tỷ đồng do sử dụng 61 tài khoản để liên tục mua, bán cổ phiếu KDC nhằm tạo cung, cầu giả tạo. Cùng với đó, 17 cá nhân cho mượn tài khoản phục vụ giao dịch thao túng cũng bị đình chỉ hoạt động giao dịch 9 tháng và cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm.
Sử dụng 61 tài khoản thao túng cổ phiếu KDC
Ngày 28/10/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 654/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Thang Phú Minh, bà Lâm Thúy Hằng và bà Dương Thái Phương Thảo do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán liên quan đến cổ phiếu KDC của Công ty cổ phần Tập đoàn Kido.
Theo kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, trong giai đoạn từ ngày 2/5/2024 đến ngày 6/1/2025, ba cá nhân này đã sử dụng tổng cộng 61 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện giao dịch mua, bán cổ phiếu KDC nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường.
Ảnh minh họa
Cụ thể, ông Thang Phú Minh bị phạt 1,5 tỷ đồng; bà Lâm Thúy Hằng bị phạt 1,5 tỷ đồng và bà Dương Thái Phương Thảo bị phạt 1,5 tỷ đồng. Tổng số tiền xử phạt đối với ba cá nhân là 4,5 tỷ đồng.
UBCKNN cho biết kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Thang Phú Minh, bà Lâm Thúy Hằng và bà Dương Thái Phương Thảo cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
Ngoài hình thức phạt tiền, theo Quyết định số 656/QĐ-UBCK ngày 28/10/2026, UBCKNN áp dụng biện pháp cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm đối với ông Minh, bà Hằng và bà Thảo, kể từ ngày 2/11/2026.
Ba cá nhân này đồng thời bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm, cũng kể từ ngày 2/11/2026.
17 cá nhân cho mượn tài khoản bị đình chỉ giao dịch
Cũng liên quan đến vụ việc, UBCKNN ban hành Quyết định số 655/QĐ-XPHC ngày 28/10/2026, xử phạt 17 cá nhân có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, dẫn đến hành vi thao túng thị trường đối với cổ phiếu KDC.
Theo quyết định, 17 cá nhân này bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng.
Trong đó, 8 cá nhân gồm Nguyễn Minh Hiếu, Nguyễn Thị Hải Anh, Nguyễn Thị Thảo Sương, Nguyễn Thị Thu Trang, Nguyễn Thị Thùy Nhung, Nguyễn Văn Cường, Quách Vũ Hưng và Trần Võ Quang Sang đã cho ông Thang Phú Minh mượn 8 tài khoản chứng khoán để giao dịch.
Chín cá nhân còn lại gồm Lê Thị Mỹ Vinh, Lê Văn Quang, Lê Ngọc Hải, Võ Thành Tâm, Vương Kim Vy, Trịnh Hiếu Từ, Trần Bồi Tài, Trần Thị Thu Oanh và Trần Hoàng Nam đã cho bà Lâm Thúy Hằng mượn tổng cộng 48 tài khoản chứng khoán.
Các tài khoản được cho mượn đã được sử dụng trong quá trình giao dịch cổ phiếu KDC từ ngày 2/5/2024 đến ngày 6/1/2025, dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán của ba cá nhân nêu trên. UBCKNN cho biết, kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 17 cá nhân có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.
Ngoài hình thức đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 9 tháng, 17 cá nhân còn bị UBCKNN áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm theo Quyết định số 657/QĐ-UBCK ngày 28/10/2026.
Theo đó, cả 17 cá nhân bị cấm giao dịch chứng khoán; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 2/11/2026.
Trung Anh