Một nhà đầu tư chứng khoán vừa bị phạt 45 triệu đồng vì hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về dự kiến giao dịch.
Ngày 17/3/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 136/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Hoàng Bảo Cát, địa chỉ: Chung cư Dragon Hill 2, 15A2 Nguyễn Hữu Thọ, Phước Kiểng, Nhà Bè, thành phố Hồ Chí Minh.
Không báo cáo giao dịch dự kiến, một nhà đầu tư bị phạt 45 triệu đồng
Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định bà Hoàng Bảo Cát số tiền 45 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Quyết định nêu rõ, bà Hoàng Bảo Cát đã mua 333.900 cổ phiếu BCG từ ngày 22/9/2020 đến ngày 29/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.
Được biết, bà Hoàng Bảo Cát là người có liên quan của ông Phạm Nguyễn Thiên Chương - thành viên Hội đồng quản trị độc lập Công ty cổ phần Bamboo Capital (mã chứng khoán: BCG).
Phương Lê