Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành ba quyết định xử phạt hành chính đối với các doanh nghiệp vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin trong giai đoạn 2020–2022, bao gồm Công ty TNHH Hoa Kim Anh, Công ty TNHH Hướng Dương Holdings và CTCP Sinnika Việt Nam.
Theo đó, Công ty TNHH Hoa Kim Anh bị phạt 92,5 triệu đồng do vi phạm quy định về công bố thông tin. Cụ thể, doanh nghiệp đã không gửi tới Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) nhiều tài liệu bắt buộc trong giai đoạn 2021–2022.
Danh sách các tài liệu bị thiếu bao gồm: Báo cáo tài chính bán niên 2021, năm 2021, bán niên 2022 và năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu trong các kỳ bán niên và năm của 2021–2022; Báo cáo tình hình thanh toán gốc và lãi trái phiếu các kỳ tương ứng và Báo cáo thực hiện các cam kết đối với trái chủ trong năm 2022
Việc không công bố những thông tin này vi phạm quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP và các văn bản hướng dẫn thi hành liên quan đến quản lý và giám sát hoạt động phát hành trái phiếu riêng lẻ.
Các quyết định xử phạt cho thấy động thái siết chặt của cơ quan quản lý nhà nước (Ảnh minh họa)
Trong khi đó, Công ty TNHH Hướng Dương Holdings cũng nhận mức phạt tương tự vì những vi phạm trong công bố thông tin. Theo cơ quan quản lý, doanh nghiệp này đã không thực hiện nghĩa vụ công bố một loạt báo cáo định kỳ, bao gồm: Báo cáo tài chính năm 2020, bán niên 2021, năm 2021 và bán niên 2022; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2022 và Báo cáo thanh toán gốc và lãi trái phiếu bán niên 2022.
Ngoài ra, Hướng Dương Holdings còn bị xác định đã công bố trễ hạn các báo cáo quan trọng khác liên quan đến nguồn vốn trái phiếu và nghĩa vụ thanh toán, cụ thể là trong năm 2020, bán niên 2021 và năm 2021. Những vi phạm này cho thấy sự thiếu minh bạch và không tuân thủ đúng thời hạn báo cáo, có thể ảnh hưởng tiêu cực đến nhà đầu tư đang nắm giữ trái phiếu của doanh nghiệp.
Trước đó, ngày 26/12, UBCKNN đã xử phạt Công ty Cổ phần Sinnika Việt Nam (trước đây là Công ty TNHH Sinnika Việt Nam) mức tiền 200 triệu đồng vì vi phạm quy định về công bố thông tin giao dịch.
Cụ thể, ngày 7/3/2022, Sinnika Việt Nam đã thực hiện mua vào 581.100 cổ phiếu NTT của Công ty Cổ phần Dệt – May Nha Trang nhưng không thực hiện nghĩa vụ báo cáo dự kiến giao dịch trước khi thực hiện, vi phạm quy định tại Thông tư 96/2020/TT-BTC hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Tại thời điểm giao dịch, ông Đặng Vũ Hùng – Chủ tịch Hội đồng quản trị NTT đồng thời giữ chức vụ Chủ tịch tại Sinnika Việt Nam. Đây là yếu tố khiến giao dịch càng trở nên nhạy cảm do có thể dẫn đến xung đột lợi ích nếu không được công bố công khai minh bạch.
Lê Phong