Trong 1 tháng trở lại đây, UBCKNN liên tiếp xử phạt các cá nhân là người có liên quan đến các "sếp" ngân hàng vì giao dịch cổ phiếu không báo cáo.
Cụ thể, ngày 18/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 515/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Quốc Nghị – người có liên quan với ông Hàn Ngọc Vũ, Thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Quốc tế Việt Nam (mã chứng khoán: VIB)
Ông Nghị bị phạt 70 triệu đồng vì bán 250.000 cổ phiếu VIB (tương ứng 2.500.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VIB) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Trước đó, ngày 16/8, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định về việc phạt tiền 70 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Ngân, người có liên quan đến ông Lê Đăng Khoa, Phó Tổng giám đốc SHB. Bà Ngân đã mua 200.000 cổ phiếu SHB vào ngày 6/1 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Thanh tra Ủy ban UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Vũ Xuân Thủy Sơn - Phó Giám đốc Kiểm toán nội bộ ngân hàng SHB số tiền 20 triệu đồng vì ông Sơn bán 20.000 cổ phiếu SHB ngày 5/3 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Hồi cuối tháng 7, một cá nhân là người nhà của lãnh đạo VPBank nhận quyết định xử phạt tới gần 1 tỷ đồng. Cụ thể, ông Trần Ngọc Bê, người có liên quan đến lãnh đạo VPBank ( HoSE: VPB ) bị phạt 940 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch mua gần 1,5 triệu cổ phiếu VPB, và bán 59.000 cổ phiếu VPB trong tháng 1, mua gần 1,9 triệu cổ phiếu VPB trong tháng 2, mua 59.000 cổ phiếu VPB ngày 3/3 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Bên cạnh đó, ông Bê phải chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ giao dịch chứng khoán trong thời hạn 4 tháng.
Trung Anh (t/h)