Bà Trần Thị Thu - vợ ông Huỳnh Văn Quảng, Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung đã liên tục mua bán cổ phiếu TTZ làm thay đổi tỉ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết nhưng không báo cáo.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 927 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Thị Thu có địa chỉ tại 158 Trấn Vũ, phường Trúc Bạch, quận Ba Đình, TP Hà Nội tổng số tiền 200 triệu đồng. Ngoài ra, bà Thu còn phải thực hiện các biện pháp nhằm khắc phục hậu quả.
Theo Quyết định, bà Thu bị phạt tiền 137,5 triệu đồng đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.
Cụ thể, ngày 05/11/2021, bà Trần Thị Thu đã thực hiện giao dịch mua 25.200 cổ phiếu TTZ của Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (TTZ Holdings) dẫn đến thay đổi số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty mà bà Thu và chồng là ông Huỳnh Văn Quảng sở hữu lên 1.912.600 cổ phiếu TTZ, chiếm tỷ lệ 25,26%.
Tiếp đó, ngày 15/3/2022, bà Thu đã mua thêm 17.400 cổ phiếu TTZ dẫn đến tổng số lượng cổ phiếu của bà Thu và chồng là ông Huỳnh Văn Quảng là 1.901.700 cổ phiếu TTZ, chiếm tỷ lệ 25,1% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết của TTZ. Tuy nhiên, các giao dịch trên, bà Thu đều không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.
Với hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, bà Thu bị phạt 30 triệu đồng.
Không chỉ vậy, trong thời gian từ ngày 25/05/2021 - 04/11/2022, bà Thu đã liên tục mua bán cổ phiếu TTZ làm thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết nhưng không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn cho HNX. Qua đó, bà Thu còn bị phạt 32,5 triệu đồng.
Như vậy, với nhiều vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, bà Thu bị phạt tổng cộng 200 triệu đồng.
Về biện pháp khắc phục hậu quả, đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật, bà Thu buộc phải từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm.
Đồng thời, bà Thu buộc phải bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.
Được biết, TTZ Holdings tiền thân là Công ty TNHH Tiến Trung được thành lập và đi vào hoạt động từ tháng 4/2003. Hoạt động chính là khai thác cát, đá, sỏi để cung cấp cho các công trình xây dựng như giao thông đường bộ, xây dựng thủy lợi, các công trình xây dựng trong địa bàn tỉnh Thái Bình.
Tính đến thời điểm 31/12/2023, bà Trần Thị Thu được ghi nhận là cổ đông lớn nhất của TTZ với tỷ lệ sở hữu 21,42% vốn, còn chồng của bà là ông Huỳnh Văn Quảng sở hữu 10,39% vốn. Kể từ thời điểm đó đến nay, chưa có thêm thông báo về các giao dịch cổ phiếu TTZ của vợ chồng bà Thu. Được biết, ông Quảng hiện tại đang giữ chức vụ Chủ tịch HĐQT TTZ Holdings.
Trên thị trường, cổ phiếu TTZ từng bị đình chỉ giao dịch gần đây (31/01/2024) vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin. Ngày 07/02, cổ phiếu này được giao dịch trở lại với giá tham chiếu 1.800 đồng/cp, nhưng đến nay vẫn chưa có bất kỳ giao dịch nào.
Trung Anh