Thành viên HĐQT Công ty CP COKYVINA (HNX: CKV) và người có liên quan vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vì không báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch.
Ngày 05/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 297/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Kim Việt thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Cokyvina (mã chứng khoán: CKV).
Cụ thể, Thanh tra UBCKNN xác định ông Nguyễn Kim Việt đăng ký bán 10.000 cổ phiếu CKV từ ngày 13/11/2017 đến ngày 19/12/2017 (khớp lệnh bán 500 cổ phiếu) nhưng không báo cáo Ủy ban chứng khoán nhà nước (UBCKNN), Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký.
Với hành vi trên, ông Nguyễn Hữu Hiếu bị phạt 5 triệu đồng vì không báo cáo về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.
Mức phạt quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3, điểm c khoản 4 và khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 1 và khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Cùng ngày, Thanh tra UBCKNN công bố quyết định xử phạt ông Nguyễn Kim Kỳ, người liên quan với ông Nguyễn Kim Việt với lỗi vi phạm tương tự.
Theo công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, ông Kỳ đăng ký bán 10.000 cổ phiếu CKV từ ngày 23/11/2017 đến ngày 19/12/2017 (khớp lệnh 0 cổ phiếu) nhưng không báo cáo Ủy ban chứng khoán nhà nước (UBCKNN), Sở GDCK Hà Nội về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch. Ông Kỳ cũng chịu mức phạt 5 triệu đồng với lỗi vi phạm này.
Cách đây ít ngày, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng vừa đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hữu Hiếu - Thành viên HĐQT CTCP COKYVINA (HNX: CKV) số tiền 22,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, ngày 23/12/2020, ông Hiếu đăng ký giao dịch bán 459,800 cp CKV với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội. Theo công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, ông Hiếu được giao dịch từ ngày 29/12/2020-15/01/2021. Tuy nhiên, ông Hiếu đã thực hiện giao dịch bán 459,800 cp CKV vào ngày 25/12/2020.
Trung Anh