Trong những ngày đầu tháng 9/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) liên tiếp ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với nhiều công ty chứng khoán do vi phạm quy định trong hoạt động kinh doanh, báo cáo và quản trị. Tổng số tiền phạt lên tới gần 1 tỷ đồng.
Cụ thể, UBCKNN đã xử phạt Chứng khoán ASAM số tiền 320 triệu đồng do các vi phạm: không tách biệt tài sản khách hàng với tài sản công ty (Tại ngày 26/03/2024 và ngày 24/06/2025, Công ty phát sinh giao dịch chuyển tiền giữa tài khoản chuyên dụng của nhà đầu tư và tài khoản thanh toán của Công ty); Không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty không gửi Báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền tại Công ty năm 2023 đến Cục Phòng, chống rửa tiền; không gửi Báo cáo đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền năm 2023 và 2024 đến UBCKNN); và Không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành đối với công ty chứng khoán không phải là công ty đại chúng (Công ty thực hiện giao dịch giữa Công ty với cổ đông sở hữu trên 10% tổng số cổ phần của Công ty mà chưa được ĐHĐCĐ/HĐQT chấp thuận)
Chứng khoán ASAM là một trong những công ty chứng khoán Hàn Quốc đầu tiên hoạt động tại Việt Nam từ năm 2018, tiền thân là Chứng khoán SJC thành lập từ năm 2008. ASAM cung cấp các dịch vụ môi giới, tự doanh và tư vấn đầu tư với lợi thế đến từ nguồn vốn mạnh và hệ thống quản trị của nhà đầu tư ngoại. Đây không phải là lần đầu ASAM bị xử phạt, công ty chứng khoán từng bị nhắc nhở vì chậm báo cáo hoặc thiếu minh bạch trong quản trị nội bộ.
Cũng trong ngày 4/9, Chứng khoán KIS Việt Nam nhận quyết định xử phạt 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Trong giai đoạn từ ngày 01/01/2024 đến ngày 11/8/2025, tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng).
Chứng khoán KIS Việt Nam là công ty chứng khoán có nguồn gốc Hàn Quốc hoạt động mạnh tại Việt Nam, từng nhận quyết định truy thu thuế hơn 1,25 tỷ đồng hồi đầu tháng 5/2025 liên quan đến kê khai sai. Đây cũng là lần thứ hai trong năm doanh nghiệp này bị xử phạt liên quan đến tuân thủ nguyên tắc ký quỹ và nghĩa vụ thuế.
Chứng khoán BIS là đơn vị chịu mức phạt nặng nhất trong ba doanh nghiệp với tổng cộng mức xử phạt lên đến 480 triệu đồng.
Theo đó, Công ty bị xử phạt vì không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ đáp ứng điều kiện (Công ty đã bố trí Trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ có trình độ chuyên môn là Cử nhân kinh tế, chuyên ngành kinh tế đối ngoại, trong thời gian từ 01/01/2023 đến 14/02/2025, đồng thời kiêm nhiệm vị trí chuyên viên tư vấn đầu tư của Công ty trong thời gian từ 01/01/2023 đến 10/11/2024);
Doanh nghiệp cũng không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Ngày 7/8/2024, Hội đồng quản trị Công ty ban hành Nghị quyết số 14/2024/ND-HĐQT thông qua phương án sử dụng vốn ngắn hạn, bao gồm việc mua bán chứng chỉ tiền gửi. Ngày 12/8/2024, Công ty đã ký Hợp đồng mua bán chứng chỉ tiền gửi với Ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam Thương Tín (Vietbank) về việc mua chứng chỉ tiền gửi với mệnh giá 215 tỷ đồng, chiếm 55,3% trên tổng tài sản của Công ty theo Báo cáo tài chính bán niên năm 2024 được soát xét (trên 10% tổng tài sản của công ty căn cứ vào báo cáo tài chính 06 tháng gần nhất được soát xét). Tuy nhiên, Công ty không thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Công ty, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN trong vòng 24 giờ kể từ khi xảy ra sự kiện nêu trên).
Đáng chú ý, Chứng khoán BIS bị phạt 150 triệu đồng do Báo cáo có nội dung sai lệch (Công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/8/2024, 30/9/2024, 31/10/2024 và 30/11/2024) và 175 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng (Tính đến ngày 29/7/2025, Công ty không quản lý tách biệt được dữ liệu về số dư tiền và chứng khoán trên từng tài khoản của khách hàng).
Trong quá khứ, BIS cũng đã từng chịu nhắc nhở về công bố thông tin liên quan đến giao dịch lớn và báo cáo tài chính không đồng nhất giữa các báo cáo.
Trung Anh