Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành 4 quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 3 cá nhân và 1 tổ chức với số tiền 340 triệu đồng.
Ngày 07/12/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 843/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Sản xuất và Thương Mại Minh Ngọc (Hưng Yên) số tiền 120 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính: Giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin.
Công ty TNHH Sản xuất và Thương Mại Minh Ngọc, tổ chức có liên quan của ông Đồng Tuấn Vũ - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Trúc Thôn (mã chứng khoán: TRT), đăng ký giao dịch mua 50.000 cổ phiếu TRT (tương ứng 500.000.000 đồng mệnh giá) từ ngày 15/4/2021 đến ngày 29/4/2021.
Theo công bố thông tin của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội, Công ty TNHH Sản xuất và Thương Mại Minh Ngọc được bắt đầu giao dịch từ ngày 19/4/2021. Tuy nhiên, Công ty TNHH Sản xuất và Thương Mại Minh Ngọc đã thực hiện giao dịch mua 50.000 cổ phiếu TRT (tương ứng 500.000.000 đồng mệnh giá) vào ngày 16/4/2021.
Quyết định số 838/QĐ-XPVPHC của UBCKNN xử phạt ông Trần Văn Dũng 70 triệu đồng do vi phạm hành chính: Giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở công bố thông tin
Ông Trần Văn Dũng – Giám đốc tài chính, Kế toán trưởng Công ty cổ phần Khử trùng Việt Nam (mã chứng khoán:VFG) đăng ký giao dịch bán 100.000 cổ phiếu VFG, thời gian giao dịch Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội công bố thông tin là từ ngày 24/5/2021 đến ngày 18/6/2021 nhưng đã thực hiện bán 100.000 cổ phiếu VFG (tương ứng giá trị theo mệnh giá là 1.000.000.000 đồng) vào ngày 21/5/2021.
Cùng ngày, bà Nguyễn Thị Thu Huyền bị phạt tiền 80 triệu đồng với lỗi vi phạm tương tự.
Cụ thể, bà Nguyễn Thị Thu Huyền - người có liên quan đến ông Trần Khánh, ủy viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Nhà đất Việt (mã chứng khoán: PVL) đăng ký giao dịch bán 500.000 cổ phiếu PVL, thời gian giao dịch theo Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội công bố thông tin là từ ngày 15/4/2021 đến ngày 14/5/2021 nhưng ngày 13/4/2021, bà Nguyễn Thị Thu Huyền đã thực hiện bán 200.600 cổ phiếu PVL, tương ứng giá trị theo mệnh giá là 2.006.000.000 đồng.
Ngày 8/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) tiếp tục ban hành Quyết định số 845/QĐ-XPVPHC xử phạt ông Đặng Quốc Hoàng 70 triệu đồng do không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn
Quyết định nêu rõ, ngày 07/5/2021, ông Đặng Quốc Hoàng đã thực hiện giao dịch mua 1.202.800 cổ phiếu Công ty cổ phần PIV (mã chứng khoán PIV) dẫn đến tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 0% lên 6,94% số cổ phần có quyền biểu quyết của PIV, trở thành cổ đông lớn của PIV.
Ngày 14/5/2021, ông Hoàng đã bán tổng cộng 342.800 cổ phiếu PIV và mua 100 cổ phiếu PIV dẫn đến tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch giảm từ 6,94% xuống còn 4,96% số cổ phần có quyền biểu quyết của PIV, không còn là cổ đông lớn của PIV.
Đến ngày 08/7/2021, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội chưa nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của ông Hoàng đối với cổ phiếu PIV.
Trung Anh