UBCKNN mới đây đã ban hành Quyết định số 1203/QĐ-XPHC ngày 5/11 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE.
Theo đó, Chứng khoán DNSE bị phạt 125 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.
Ngày 06/05/2024, Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam danh mục chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ tháng 04/2024.
Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE đã đưa mã chứng khoán L18 (mã chứng khoán đã được Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội bổ sung vào danh sách chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ từ ngày 08/04/2024) vào danh mục chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ.
Tuy nhiên, Chứng khoán DNSE đã thực hiện cho vay ký quỹ đối với mã chứng khoán L18 từ ngày 08/04/2024 đến 08/05/2024.
Liên quan đến vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, trước đó, hồi tháng 9/2023, Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE từng bị UBCKNN xử phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Cụ thể, tại ngày 18/1/2022, Công ty cho 4 tài khoản đặt lệnh mua thỏa thuận chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động ngày 30/10/2007. DNSE hoạt động với các nghiệp vụ kinh doanh bao gồm: môi giới chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn tài chính doanh nghiệp và đang tiến hành bổ sung nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán.
Về tình hình kinh doanh quý 3/2024, Chứng khoán DNSE ghi nhận doanh thu hoạt động đạt 193,7 tỷ đồng, tăng 12% so với kết quả cùng kỳ năm 2023. Trong đó, doanh thu nghiệp vụ môi giới chứng khoán đạt 33 tỷ đồng, tương ứng tăng 39% so với cùng kỳ. Đây là hạng mục đóng góp chủ yếu vào doanh thu hoạt động của công ty.
Dư nợ cho vay margin quý 3 của DNSE có sự tăng mạnh 89% so với cùng kỳ năm 2023 đạt 3.978,8 tỷ đồng. Lãi từ các khoản cho vay và phải thu tăng 19% so với cùng kỳ lên 93,4 tỷ đồng.
Chi phí hoạt động kinh doanh tăng 4% so với cùng kỳ lên 107,5 tỷ đồng. Chi phí quản lý doanh nghiệp tăng 76% so với cùng kỳ lên 31,7 tỷ đồng. Kết quả, lợi nhuận sau thuế thu về 44,3 tỷ đồng, tăng 10% so với cùng kỳ.
Lũy kế 9 tháng đầu năm 2024, doanh thu nghiệp vụ môi giới chứng khoán của DNSE đạt 105,3 tỷ đồng, tăng 115% so với cùng kỳ. Doanh thu hoạt động và lợi nhuận sau thuế 9 tháng đầu năm lần lượt đạt 573,4 tỷ đồng và 148,6 tỷ đồng, tương ứng tăng 15% và 14% so với cùng kỳ năm ngoái.
Trung Anh