Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu các công ty chứng khoán báo cáo về dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ chứng khoán (margin) đối với các cổ phiếu thuộc họ FLC gồm: FLC, AMD, KRF, ART, HAI, ROS, GAB.
Ngày 5/4/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có văn bản số 1808/UBCK-QLKD gửi các công ty chứng khoán yêu cầu báo cáo dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ (margin) của một loạt cổ phiếu có liên quan ông Trịnh Văn Quyết và Công ty CP Tập đoàn FLC (FLC).
Văn bản của UBCKNN cho biết, căn cứ theo quy định tại khoản 5 Điều 29 Thông tư 121/2020/TT-BTC, UBCKNN yêu cầu các công ty chứng khoán báo cáo về dư nợ cho vay ký quỹ (margin) đối với một số mã chứng khoán, để thực hiện công tác quản lý, giám sát về tình hình hoạt động của các công ty chứng khoán trên thị trường chứng khoán.
Cụ thể, UBCKNN yêu cầu các công ty báo cáo dư nợ cho vay margin đối với các mã chứng khoán: FLC; AMD; KLF; ART; HAI; ROS; GAB.
Các nội dung báo cáo được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu bao gồm: Dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ của tất cả các tài khoản giao dịch chứng khoán mở tại công ty chứng khoán và số lượng chứng khoán ký quỹ làm tài sản đảm bảo cho khoản vay giao dịch ký quỹ tương ứng theo từng mã chứng khoán theo mẫu đính kèm.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đề nghị các công ty chứng khoán gửi báo cáo trước ngày 8/4/2022.
Trước đó, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an (C01) cho biết đang tiến hành điều tra, xác minh đối với Trịnh Văn Quyết, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty CP Tập đoàn FLC, các cá nhân thuộc Công ty CP Tập đoàn FLC, Công ty CP Chứng khoán BOS và các công ty có liên quan về hành vi “Thao túng thị trường chứng khoán”, “Che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán” xảy ra ngày 10/01/2022, gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư, ảnh hưởng đến hoạt động của thị trường chứng khoán Việt Nam.
Ngày 29/3/2022, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã ban hành Quyết định khởi tố vụ án hình sự số 06/QĐ-VPCQCSĐT, các Quyết định khởi tố bị can, Lệnh bắt tạm giam đối với Trịnh Văn Quyết. Đồng thời, tổ chức khám xét chỗ ở, nơi làm việc tại 21 địa điểm đối với các đối tượng liên quan.
Sau lệnh bắt tạm giam ông Quyết, hai em gái của ông Quyết là Trịnh Thị Thuý Nga - Phó Tổng Giám đốc, thành viên Hội đồng Quản trị Công ty CP Chứng khoán BOS và Trịnh Thị Minh Huế, cán bộ Ban Kế toán Tập đoàn FLC. Hai bị cáo này với vai trò đồng phạm giúp sức Trịnh Văn Quyết thực hiện hành vi phạm tội “Thao túng thị trường chứng khoán".
Trên thị trường, sau khi thông tin ông Trịnh Văn Quyết bị bắt, cổ phiếu thuộc "họ FLC" đã liên tục nằm sàn, mất thanh khoản. Bất ngờ cuối phiên sáng 1/4, thanh khoản cổ phiếu tăng đột biến, khiến nhiều mã cổ phiếu hồi phục, thậm chí tăng kịch trần.
Ngay tối 1/4, Tập đoàn FLC đã có công văn gửi Bộ tài chính, Ủy ban chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán TP HCM và Trung tâm Lưu ký chứng khoán đề nghị kiểm tra giao dịch đột biến trong ngày đối với cổ phiếu FLC và có các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư.
Tập đoàn FLC cũng đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM ngay lập tức áp dụng biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán theo quy định tại điều 7 Luật chứng khoán 2019 (bao gồm nhưng không giới hạn ở các biện pháp): tạm ngừng, đình chỉ giao dịch đối với mã FLC, kiểm tra, làm rõ các dấu hiệu bất thường trong phiên giao dịch ngày 1/4 của cổ phiếu FLC và xem xét hủy bỏ toàn bộ giao dịch đã thực hiện trong ngày 1/4 nếu phát hiện các vi phạm quy định của pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán.
Trung Anh