Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán SmartInvest (AAS) số tiền 80 triệu đồng vì hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Ngày 15/7/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 160/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest.
Theo đó, Chứng khoán SmartInvest bị phạt 80 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest, tổ chức có liên quan đến ông Trần Minh Tuấn - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long (mã chứng khoán: DST) đã mua 263.000 cổ phiếu DST (tương ứng 2.630.000.000 đồng tính theo mệnh giá) vào ngày 04/4/2025 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch).
Liên quan đến giao dịch cổ phiếu DST, mới đây Smart Invest đăng ký mua 1,2 triệu cổ phiếu DST từ ngày 17/04-15/05. Kết thúc thời gian giao dịch, Smart Invest chỉ mua 263.000 cp, tương đương 22% khối lượng đăng ký.
Smart Invest giải thích lý do không thực hiện hết số cổ phiếu đăng ký là vì không đạt vùng giá mục tiêu của Công ty. Sau giao dịch, công ty chứng khoán nâng sở hữu tại DST từ 0% lên 0,82%.
Trong giai đoạn Smart Invest đăng ký giao dịch, DST có mạch tăng từ vùng giá 4.000-5.000 đồng/cp lên 5.900 đồng/cp (15/05).
Trước đó, ngày 22/11/2024, Chứng khoán SmartInvest cũng bị UBCKNN phạt tổng số tiền gần 1,3 tỷ đồng vì loạt vi phạm nghiêm trọng.
Theo đó, SmartInvest bị phạt tiền 187,5 triệu đồng do có hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán (tại một số thời điểm, Công ty đã không thực hiện quản lý tách biệt tiền của khách hàng với tiền của Công ty).
SmartInvest cũng bị phạt tiền 65 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ (tại một số thời điểm, Công ty mở tài khoản giao dịch ký quỹ đối với một số đối tượng không được mở tài khoản giao dịch ký quỹ).
UBCKNN phạt SmartInvest 137,5 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ (tại một số thời điểm, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ đối với một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ do Công ty công bố).
Chứng khoán SmartInvest còn bị phạt 275 triệu đồng do có hành vi thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản (Công ty phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho một số khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận).
Với hành vi cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, chứng khoán SmartInvest bị phạt 275 triệu đồng. Cụ thể, Công ty phối hợp với CTCP Đầu tư Tài chính Sao Kim cung cấp dịch vụ tài chính cho một số khách hàng vay tiền mua chứng khoán; cung cấp dịch vụ giúp nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại Công ty tối ưu hóa nguồn tiền nhàn rỗi trên tài khoản giao dịch chứng khoán trong ngắn hạn để hưởng lãi suất linh hoạt (với tên gọi Sản phẩm tối ưu hóa nguồn vốn) khi chưa báo cáo UBCKNN, chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN và chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền).
UBCKNN tiếp tục phạt công ty này 187,5 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay (Công ty cho các khách hàng vay tiền qua hình thức thực hiện đặt cọc tiền mua trái phiếu nhưng không thực hiện mua bán mà giao tiền cho các khách hàng trong thời gian nhất định theo thỏa thuận và có hoàn trả gốc và phí; Công ty cho CTCP Đầu tư Sao Thăng Long, tổ chức có liên quan của Thành viên HĐQT vay ứng trước tiền bán chứng khoán tại ngày 20/12/2022.
Phạt tiền 85 triệu đồng do có hành vi không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán (Công ty không xác định được số lượng và giá trị và không cung cấp được đầy đủ tài liệu của các hợp đồng đặt cọc mua trái phiếu trong giai đoạn từ ngày 01/01/2022 đến ngày 11/07/2024).
Phạt tiền 92,5 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ hoặc không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện (tại một số thời điểm, Công ty bố trí một số nhân sự không đáp ứng điều kiện làm nhân sự kiểm soát nội bộ; nhân sự bộ phận kiểm toán nội bộ của Công ty chưa đáp ứng đủ điều kiện).
Ngoài ra, Công ty này còn bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do có hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty chưa gửi báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền hàng năm cho Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật: Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2022, báo cáo định kỳ của tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu năm 2022 (Quý 4, Năm), năm 2023 (Quý 1, Quý 2, Năm)).
Về tình hình kinh doanh, theo báo cáo tài chính quý 1/2025, Chứng khoán SmartInvest ghi nhận tổng doanh thu hoạt động hơn 104,6 tỷ đồng, giảm 17,4% so với cùng kỳ năm ngoái.
Trong đó, lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL) gần 97,4 tỷ đồng, giảm 17,7% so với cùng kỳ; doanh thu từ nghiệp vụ môi giới chứng khoán gần 3 tỷ đồng, tăng 71,5%.
Trong kỳ, doanh nghiệp ghi nhận tổng chi phí hoạt động hơn 8,5 tỷ đồng, giảm 81,6% so với cùng kỳ; chi phí tài chính gần 52,6 tỷ đồng, tăng 107,9%. Sau khấu trừ các khoản thuế phí, Chứng khoán SmartInvest báo lãi ròng gần 29,1 tỷ đồng, giảm 21,4% so với cùng kỳ năm ngoái.
Tính đến ngày 31/3/2025, tài sản của Chứng khoán SmartInvest tăng 4,9% so với đầu năm, lên mức gần 5.305,3 tỷ đồng. Trong đó, tài sản tài chính ghi nhận gần 5.034,3 tỷ đồng, chiếm 94,9% tổng tài sản; chi phí xây dựng cơ bản dở dang hơn 38,5 tỷ đồng.
Bên kia bảng cân đối kế toán, tổng nợ phải trả đang ở mức gần 2.782,9 tỷ đồng, tăng 8,6% so với đầu năm. Trong đó, khoản vay và nợ thuê tài sản tài chính hơn 2.617,6 tỷ đồng, chiếm 94,1% tổng nợ.
Trung Anh