Ủy ban Chứng khoán (UBCK) Nhà nước vừa có một loạt quyết định xử phạt hành chính vì vi phạm quy định trong giao dịch cổ phiếu và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Ngày 30/6, UBCK xử phạt ông Quảng Trọng Lăng 22,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả giao dịch.
Ông Lăng là Phó Tổng Giám đốc CTCP Thép Nam Kim (MCK: NKG). Ngày 3-4/8/2020, ông Lăng đã bán 200.000 cổ phiếu NKG nhưng đến ngày 13/8, Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh mới nhận được kết quả thực hiện giao dịch của ông Lăng.
CTCP Thép Nam kim.
Ngày 1/7, UBCK xử phạt quỹ đầu tư America LLC (trụ sở tại Bahamas) 25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1%.
America LLC là cổ đông lớn của CTCP Tư vấn Xây dựng Điện 2 (Mã: TV2). Ngày 10/9/2020, quỹ này bán 20.010 cổ phiếu TV2 làm giảm tỷ lệ sở hữu từ 13,04% còn 12,98% (tương ứng còn 4.677.250 đơn vị), tức là tỷ lệ nắm giữ đã đi qua ngưỡng 13%. Tuy nhiên, đến ngày 27/10/2020 quỹ này mới báo cáo thay đổi sở hữu của cổ đông lớn.
Ngày 5/7, UBCK xử phạt bà Đoàn Thị Nguyên Thảo 30 triệu đồng vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.
Bà Thảo là em gái ruột của ông Đoàn Nguyên Đức (hay gọi là bầu Đức), Phó Chủ tịch CTCP Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai (HAGL Agrico – Mã: HNG).
Từ ngày 9/3 đến 25/3, bà Thảo mua 46.000 cổ phiếu HNG nhưng không công bố thông tin về dự kiến giao dịch.
Cùng ngày 5/7, UBNC cũng có quyết định xử phạt đối với ông Lê Đức Tuấn với số tiền phạt là 25 triệu đồng. Ông Tuấn đã công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Trước đó, ngày 05/02/2021, ông Tuấn đã mua 120.000 cổ phiếu CTCP Tư vấn Xây dựng Tổng hợp (MCK: NAC) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của NAC (tăng từ 0,94% lên 5,17%). Tuy nhiên, ngày 24/3/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của ông.
CTCP Licogi 166 (MCK: LCS) bị phạt 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất quý II/2019, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2019, BCTC riêng và hợp nhất bán niên 2019, BCTC kiểm toán năm 2020.
Ngọc Diệp