Ngày 18/11/2025, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 422/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Trách nhiệm hữu hạn Phoenix Holdings.
Theo quyết định số 422/QĐ-XPHC, Phoenix Holdings đã vi phạm nghĩa vụ báo cáo khi thực hiện giao dịch chứng khoán với tư cách là tổ chức có liên quan đến ông Nguyễn Lân Trung Anh, Thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Chứng khoán Vietcap (mã chứng khoán: VCI).
Trong tháng 7/2025, Phoenix Holdings đã tiến hành mua bán tổng cộng 198.000 cổ phiếu VCI, tương ứng giá trị 1,98 tỷ đồng tính theo mệnh giá. Cụ thể, công ty mua 132.000 cổ phiếu vào ngày 11/7/2025 và bán 66.000 cổ phiếu vào ngày 16/7/2025. Tuy nhiên, trước khi thực hiện các giao dịch này, doanh nghiệp không gửi báo cáo về việc dự kiến giao dịch theo quy định của pháp luật, dẫn đến vi phạm quy định tại điểm đ khoản 5 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, đã được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 128/2021/NĐ-CP.
Căn cứ hành vi vi phạm, cơ quan thanh tra đã quyết định xử phạt Phoenix Holdings số tiền 80 triệu đồng.
Phoenix Holdings được biết đến là một tập đoàn đa ngành với hệ sinh thái hoạt động rộng, trải dài từ công nghệ, tiêu dùng, bán lẻ, công nghệ tài chính, giáo dục đến thể thao, truyền thông và giải trí. Doanh nghiệp này hiện có vốn điều lệ 600 tỷ đồng và thuộc sở hữu của vợ chồng doanh nhân Nguyễn Thanh Phượng – Nguyễn Hoàng Bảo (Henry Nguyen), những người đứng sau nhiều thương hiệu lớn tại Việt Nam.
Hệ sinh thái của Phoenix Holdings bao gồm các mảng tài chính – ngân hàng, công ty tài chính tiêu dùng, quản lý tài sản, ngân hàng số và môi giới chứng khoán, với danh mục đầu tư trải rộng qua nhiều doanh nghiệp như VietCredit, Kredivo, Công ty Chứng khoán Bản Việt (VietCap) và BV Bank.
Một nhân vật giữ vai trò quan trọng trong bộ máy vận hành của Phoenix Holdings là ông Nguyễn Lân Trung Anh, Tổng giám đốc và cũng là người đại diện pháp luật của doanh nghiệp. Ông Trung Anh, sinh năm 1988, tốt nghiệp Đại học Ngoại thương Hà Nội năm 2010 trước khi bắt đầu sự nghiệp tại Công ty tư vấn Đầu tư DDC và sau đó là IDG Ventures Việt Nam với vị trí Trưởng phòng Quản lý đầu tư tài chính. Năm 2015, ngay sau khi Phoenix Holdings được thành lập, ông được bổ nhiệm làm Tổng giám đốc và tiếp tục mở rộng vai trò trong hệ sinh thái khi tham gia HĐQT của nhiều công ty, từ VietCredit, First AI đến Timo Việt Nam, Gro Holdings và Seven System Việt Nam – đơn vị vận hành chuỗi cửa hàng tiện lợi 7-Eleven tại Việt Nam.
Dưới sự điều hành của Chủ tịch Nguyễn Bảo Hoàng, Phoenix Holdings đã tham gia sâu vào thị trường tài chính – công nghệ thông qua các liên doanh và nền tảng số. Các doanh nghiệp như Timo, Kredivo, Moca, Advance hay First AI đều được xem là những “cánh tay nối dài” tạo nên hệ sinh thái tài chính phi ngân hàng của Phoenix Holdings. Trong đó, Kredivo – kỳ lân công nghệ trong lĩnh vực mua trước trả sau tại Đông Nam Á – đã hợp tác với Phoenix Holdings từ năm 2021, cung cấp dịch vụ tài chính tiêu dùng số cho thị trường Việt Nam. Phoenix Holdings cũng liên tục mở rộng đầu tư, tiêu biểu là vào startup Advance của Philippines, thúc đẩy nền tảng này gia nhập thị trường Việt Nam thông qua thương vụ mua lại BravoHR vào năm 2023.
Trung Anh