Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của Công ty cổ phần Phát triển Bất động sản Phát Đạt (Mã chứng khoán: PDR).
Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 21/3/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 56/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo (Địa chỉ thường trú: 3.1 lầu 3, C/c Sao Mai, 153-161 Lương Nhữ Học, Phường 11, Quận 5, Thành phố Hồ Chí Minh) và ông Phan Thành Tâm (Địa chỉ thường trú: 1/13 Calmette, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh), mỗi người 1,5 tỷ đồng.
UBCKNN cho biết trong khoảng thời gian từ ngày 15/8/2022 đến ngày 09/12/2022, bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PDR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PDR) vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật chứng khoán.
Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
Bên cạnh bị xử phạt, UBCKNN áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm bằng việc cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 24/3/2025. Đồng thời, cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 24/3/2025.
Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định 22 cá nhân đã cho ông Phan Thành Tâm mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong giai đoạn trên.
Danh sách 22 người này bao gồm: bà Võ Mai Huyền Trân, bà Đặng Hoàng Cẩm Viên, bà Lê Thanh Thủy, ông Hoàng Võ Anh Khoa, bà Nguyễn Thị Mỹ Duyên, bà Nguyễn Thị Anh Đào, ông Phạm Công Thành, ông Nguyễn Võ Phi Long, bà Nguyễn Thị Ngọc Diễm, ông Nguyễn Tấn Thành, bà Võ Thị Minh Hằng, bà Ngô Kiều Loan, bà Trần Thị Hiền, ông Nguyễn Đức Trường Khang, bà Đoàn Thị Thanh Giang, bà Nguyễn Thụy Hiền Triết, ông Nguyễn Đông Nam; ông Nguyễn Hữu Lễ; ông Dương Văn Toàn, ông Nguyễn Tấn Minh, bà Nguyễn Thị Mỹ Kim, bà Võ Minh Hân.
Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 22 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.
22 cá nhân này sẽ bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng, đồng thời cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong vòng 2 năm, kể từ ngày 24/03/2025.
Trong khoảng thời gian 2 cá nhân thao túng chứng khoán, giá cổ phiếu PDR tăng từ 54.200 đồng/đơn vị lên cao nhất 58.400 đồng/đơn vị, tức tăng 8% sau đó giảm mạnh về vùng 12.000 đồng/đơn vị. Đến ngày 9/12/2022, cổ phiếu còn 16.500 đồng/đơn vị, tức giảm 70% so với ngày đầu diễn ra thao túng.
Kết phiên 21/03, giá cổ phiếu PDR tăng 0,5% lên 20.300 đông/cổ phiếu, khối lượng cổ phiếu giao dịch khớp lệnh đạt gần 4,5 triệu đơn vị; giảm gần 29% sau một năm gần đây. Hiện, vốn hóa thị trường của Phát Đạt đạt hơn 17.724 tỷ đồng.
Trung Anh