Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) trong các ngày 25 và 26/11/2025 đã ban hành loạt quyết định xử phạt đối với Tập đoàn Novaland và nhiều công ty có liên quan vì vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin trái phiếu.
Ngày 25/11, UBCKNN ban hành Quyết định số 454/QĐ-XPHC xử phạt Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Bất động sản Seaside Homes số tiền 92,5 triệu đồng vì không công bố thông tin theo quy định. Công ty đã không công bố các báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu 2022; báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023 và chậm công bố báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024.
Cùng ngày, UBCKNN cũng xử phạt 92,5 triệu đồng đối với CTCP Đầu tư Summer Beach theo Quyết định số 451/QĐ-XPHC, do công ty này không công bố báo cáo sử dụng tiền trái phiếu bán niên 2023 và công bố chậm báo cáo kiểm toán bán niên 2024 cho Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Đáng chú ý, Seaside Homes và Summer Beach đều là các doanh nghiệp địa ốc được thành lập năm 2017, có cùng cơ cấu sở hữu khi CTCP Nova Group – cổ đông lớn nhất tại Tập đoàn Novaland – nắm 98% vốn điều lệ.
Novaland và loạt công ty thành viên bị phạt vì vi phạm công bố thông tin trái phiếu
Ngoài hai doanh nghiệp trên, UBCKNNT còn xử phạt Công ty TNHH No Va Thảo Điền cũng chịu mức phạt tương tự khi không công bố thông tin bất thường liên quan nghĩa vụ mua lại trái phiếu NTDCH2227001 và chậm công bố tình hình sử dụng vốn cũng như việc thanh toán gốc, lãi trái phiếu trong năm 2024.
Công ty CP Dịch vụ Đầu tư Lucky House – một doanh nghiệp có liên quan tới hệ sinh thái Novaland – bị xử phạt nặng hơn, với mức phạt 175 triệu đồng vì công bố thông tin sai lệch. UBCKNN cho biết các báo cáo sử dụng vốn trái phiếu từ đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ đến 31/12/2022 và đến 30/6/2023 của công ty đưa ra số liệu không chính xác.
Cụ thể, tại các Báo cáo tình hình sử dụng vốn nêu số tiền còn lại 200 tỷ đồng thu phát hành trái phiếu, Công ty đã thực hiện mua lại trước hạn đối với 02 mã trái phiếu LUCKYHOUSE.BOND2020.02 tối đa 80 tỷ đồng và LUCKYHOUSE.BOND2020.03 tối đa 120 tỷ đồng, nguồn mua lại là vốn tự có của Công ty. Tuy nhiên, theo dữ liệu sao kê tài khoản do các ngân hàng cung cấp cho Đoàn thanh tra của Thanh tra Chính phủ, ngày 23/11/2020, Công ty gửi tiền có kỳ hạn từ 23/11/2020 đến 11/5/2021 tại Ngân hàng MB và đến ngày 11/5/2021, Công ty rút khoản tiền gửi này và thanh toán mua lại trước hạn 80 tỷ đồng trái phiếu LUCKYHOUSE.BOND2020.02 và 120 tỷ đồng trái phiếu LUCKYHOUSE.BOND2020.03.
Trong khi đó,Công ty CP Đầu tư Địa ốc No Va (Novaland) cũng bị UBCKNN xử phạt mức 92,5 triệu đồng vì không công bố thông tin bất thường nội dung “phải thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn bắt buộc” theo văn bản số 446/2023/CV-TVSI ngày 13/3/2023 thông báo vi phạm của trái phiếu NTDCH2227001 của Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt và văn bản số 802/2023/TB-TVSI ngày 11/5/2023 của Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt về kết quả kiểm phiếu Lấy ý kiến Người sở hữu trái phiếu.
Các quyết định xử phạt liên tiếp của UBCKNN được đưa ra sau khi Thanh tra Chính phủ đã công khai kết luận việc chấp hành chính sách pháp luật về phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và sử dụng nguồn tiền từ trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, giai đoạn 1/1/2015 đến 30/6/2023.
Kết luận thanh tra diện rộng do Thanh tra Chính phủ công bố tháng 10/2025, nhiều doanh nghiệp thuộc Novaland có dấu hiệu sử dụng vốn trái phiếu sai mục đích, thực hiện các giao dịch chuyển tiền lòng vòng qua nhiều pháp nhân và cá nhân trước khi quay trở lại Công ty CP Kinh doanh Nhà Nova. Riêng tại Novaland, cơ quan thanh tra xác định việc sử dụng 1.500 tỷ đồng trái phiếu thông qua Công ty Bất động sản Khải Hưng để nhận chuyển nhượng vốn tại Công ty Thế Kỷ Hoàng Kim chỉ mang tính hình thức, khi số tiền này ngay trong ngày đã được chuyển qua các tài khoản trung gian và quay trở về Nova.
Thanh tra cũng phát hiện mô hình tương tự tại các công ty Unity, Aqua và Lucky House – những doanh nghiệp đồng thời xuất hiện trong các quyết định xử phạt của UBCKNN.
|
UBCKNN vừa ban hành loạt quyết định xử phạt hành chính đối với Tập đoàn Novaland và các công ty liên quan do nhiều vi phạm trong công bố thông tin trái phiếu Trước đó Thanh tra Chính phủ đã công bố kết luận thanh tra diện rộng và chuyển hai vụ việc có dấu hiệu vi phạm nghiêm trọng trong phát hành sử dụng tiền trái phiếu tại Novaland và các doanh nghiệp liên quan sang Bộ Công an để điều tra
|
Trung Anh