UBCKNN vừa ban hành loạt quyết định xử phạt hành chính đối với Tập đoàn Novaland và các công ty liên quan do nhiều vi phạm trong công bố thông tin trái phiếu. Trước đó, Thanh tra Chính phủ đã công bố kết luận thanh tra diện rộng và chuyển hai vụ việc có dấu hiệu vi phạm nghiêm trọng trong phát hành, sử dụng tiền trái phiếu tại Novaland và các doanh nghiệp liên quan sang Bộ Công an để điều tra.
Theo Quyết định số 439/QĐ-XPHC ngày 25/11/2025 của Thanh tra UBCKNN, Công ty CP Đầu tư Địa ốc No Va (Novaland) bị phạt 92,5 triệu đồng vì không công bố thông tin đối với tình hình thanh toán gốc lãi trái phiếu NVJCH2025001 tại ngày đáo hạn; công bố thông tin không đúng thời hạn đối với: Báo cáo tài chính năm 2024, tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024, tình hình thanh toán gốc lãi trái phiếu NVJCH2023003.
Không chỉ công ty mẹ, Công ty TNHH No Va Thảo Điền, một đơn vị thành viên của Novaland, cũng bị phạt 92,5 triệu đồng vì không công bố thông tin bất thường nội dung “phải thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn bắt buộc” theo văn bản số 446/2023/CV-TVSI ngày 13/3/2023 thông báo vi phạm của trái phiếu NTDCH2227001 của Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt và văn bản số 802/2023/TB-TVSI ngày 11/5/2023 của Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt về kết quả kiểm phiếu Lấy ý kiến Người sở hữu trái phiếu.
Đồng thời, No Va Thảo Điền công bố thông tin không đúng thời hạn đối với: Tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024; về việc thanh toán gốc, lãi của mã trái phiếu NTDCH2227001 (ngày công bố thông tin theo quy định 31/8/2024); về việc thanh toán gốc, lãi của mã trái phiếu NTDCH2227001 bằng quyền tài sản; Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 402/QĐ-XPHC ngày 8/10/2024 của Ủy ban Chứng khoán nhà nước.
Trong khi đó, Công ty CP Dịch vụ Đầu tư Lucky House – một doanh nghiệp có liên quan đến hệ sinh thái Novaland – bị xử phạt nặng hơn, với mức phạt 175 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch. Thanh tra UBCKNN cho biết Báo cáo tình hình sử dụng vốn thu được từ đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ đến 31/12/2022 và đến 30/6/2023 của Công ty được kiểm toán bởi Công ty TNHH dịch vụ tư vấn tài chính kế toán và kiểm toán Nam Việt có nội dung không chính xác đối với thông tin về tình hình sử dụng vốn của Công ty.
Cụ thể, tại các Báo cáo tình hình sử dụng vốn nêu số tiền còn lại 200 tỷ đồng thu phát hành trái phiếu, Công ty đã thực hiện mua lại trước hạn đối với 02 mã trái phiếu theo Quyết định của Chủ tịch HĐQT số 01/2021-QĐ-LKH ngày 28/4/2021 về phê duyệt phương án mua lại trước hạn trái phiếu LUCKYHOUSE.BOND2020.02 tối đa 80 tỷ đồng, LUCKYHOUSE.BOND2020.03 tối đa 120 tỷ đồng, nguồn mua lại là vốn tự có của Công ty. Tuy nhiên, theo dữ liệu sao kê tài khoản do các ngân hàng cung cấp cho Đoàn thanh tra của Thanh tra Chính phủ, ngày 23/11/2020, Công ty gửi tiền có kỳ hạn từ 23/11/2020 đến 11/5/2021 tại Ngân hàng MB và đến ngày 11/5/2021, Công ty rút khoản tiền gửi này và thanh toán mua lại trước hạn 80 tỷ đồng trái phiếu LUCKYHOUSE.BOND2020.02 và 120 tỷ đồng trái phiếu LUCKYHOUSE.BOND2020.03.
Phát hiện nhiều sai phạm của hệ sinh thái Novaland trong phát hành trái phiếu
Trước đó, Thanh tra Chính phủ đã công khai kết luận việc chấp hành chính sách pháp luật về phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và sử dụng nguồn tiền từ trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, giai đoạn 1/1/2015 đến 30/6/2023. Đáng chú ý, trong kết luận, Thanh tra Chính phủ đã chuyển 2 vụ việc vi phạm về phát hành trái phiếu doanh nghiệp tại Công ty CP Tập đoàn Đầu tư Địa ốc No Va (Tập đoàn Novaland) và 3 công ty thành viên, 4 công ty liên quan sang Bộ Công an để xem xét, xử lý.
Cơ quan thanh tra kết luận, Tập đoàn Novaland và ba công ty thành viên gồm Unity, Aqua, Lucky House đã có hành vi vi phạm quy định trong phát hành và sử dụng tiền trái phiếu. Sau khi phát hành, dòng tiền được chuyển cho cá nhân rồi đưa lại Công ty Kinh doanh Nhà Nova với tổng giá trị khoảng 7.084 tỷ đồng.
Dù chưa xác minh toàn bộ bản chất của các giao dịch trung gian, nhưng Thanh tra Chính phủ cho rằng cách thức sử dụng tiền trái phiếu tại các công ty này có tính chất tương tự nhau, thể hiện dấu hiệu phối hợp giữa các pháp nhân và cá nhân nhằm hình thành vốn điều lệ, chuyển nhượng vốn, hoặc luân chuyển dòng tiền trái phiếu không đúng mục đích ban đầu.
Thanh tra Chính phủ kết luận, nhóm các công ty thuộc hoặc liên quan đến Novaland đã vi phạm quy định về phát hành, sử dụng vốn và thanh toán trái phiếu doanh nghiệp, gây rủi ro cho nhà đầu tư và ảnh hưởng tới thị trường vốn. Hồ sơ các vụ việc đã được chuyển cho Bộ Công an để điều tra, làm rõ dấu hiệu sử dụng sai mục đích nguồn vốn huy động và vi phạm nghĩa vụ thanh toán nợ theo quy định của pháp luật.
|
Chiều 17/10 Thanh tra Chính phủ đã công bố kết luận thanh tra về việc chấp hành chính sách pháp luật về phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và sử dụng nguồn tiền thu được từ trái phiếu trong giai đoạn từ 1/1/2015 đến 30/6/2023 Trong đó CTCP Tập đoàn Đầu tư Địa ốc No Va Tập đoàn Novaland HoSe NVL được nhắc tên với nhiều sai phạm
|
Trung Anh